检查类别
| 检查内容
| 结果评价
（在对应答案打√，或如实填写）
| 备注（含不符合监管要求或不适用等情况说明）
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一、仓库设施与库容库貌
| 1.仓房是否符合要求
| 是/否/不适用
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2.储罐是否符合要求
| 是/否/不适用
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3.场地等设施是否符合要求
| 是/否/不适用
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4.商品养护设备是否齐全
| 是/否/不适用
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5.铁路专用线
| 是否完好
| 是/否/不适用
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使用权是否正常
| 是/否/不适用
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6.码头等设施
| 是否完好
| 是/否/不适用
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使用权是否正常
| 是/否/不适用
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7.计量设备是否符合要求
| 是/否/不适用
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8.计算机（网络）设备是否正常
| 是/否/不适用
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9.消防设施
| 是否具有相应的消防安全证明
| 是/否/不适用
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10.防盗设施是否完好
| 是/否
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基本评价
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二、样品陈列室、各种标识及张贴公示内容
| 11.样品
| 陈列室是否符合要求
| 是/否/不适用
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保管是否符合要求
| 是/否/不适用
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12.标牌是否规范
| 仓库大门
| 是/否
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仓房、油罐
| 是/否/不适用
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13.仓房内垛位平面图是否符合要求
| 是/否/不适用
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14.垛位卡是否正确、齐全、规范
| 是/否/不适用
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15.交割业务流程
| 是否规范
| 是/否
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是否醒目
| 是/否
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16.收费项目及标准
| 是否规范
| 是/否
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是否醒目
| 是/否
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17咨询及投诉电话
| 是否规范
| 是/否
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是否醒目
| 是/否
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基本评价
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三、仓库证明材料及经营情况
| 18.营业执照是否合规
| 是/否
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19.税务登记证是否合规
| 是/否
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20.组织机构代码证是否合规
| 是/否
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21.有无土地部门颁发的仓库土地使用权证明（如有租赁协议，请在备注中说明）
| 有/无/不适用
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22.有无房产部门颁发的仓库产权证明（如有租赁协议，请在备注中说明）
| 是/否/不适用
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23.有无衡器质量检验合格证书
| 是/否/不适用
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24.上一年度
| 是否盈利
| 是/否
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如亏损，亏损额及占净资产比例是多少
| 亏损额：
比例：
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25.抵押、质押、担保情况
| 仓库是否为某银行或机构的质押监管合作方
| 是/否
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库存交割商品有无质押，如是，请在备注中说明
| 有/无
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仓库是否有对外担保
| 是/否
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有无50万元以上的经济诉讼。如有，请在备注中说明
| 有/无
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26.对存储交割商品投保财产险情况是否符合要求
| 是/否/不适用
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27.仓库内控机制是否健全（包括仓库期货业务操作制度等）
| 是/否
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基本评价
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四、交割商品业务单据及记录情况
| 28.日常台账记录情况是否规范
| 是/否
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29.存储、保管记录是否规范
| 是/否
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30.养护记录是否规范
| 是/否/不适用
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31.预报定金收取与清退情况是否规范
| 是/否/不适用
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32.入库注册、单证是否合规
| 是/否
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33.出库注销、单证是否合规
| 是/否
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基本评价
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五、交割商品数量、质量、质检及货位情况（每次抽查库存交割商品一定数量）
| 34.实际数量是否与应有的期货交割数量相符
| 是/否
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35.各仓（垛或罐）数量是否与应有的期货交割数量相符
| 是/否
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36.检验设备
| 是否齐全
| 是/否
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运行是否正常
| 是/否
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鉴定是否有效
| 是/否
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37.实际质量是否符合要求
| 是/否
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38.实际货位（垛或罐）是否与应存货位相符
| 是/否
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39.商品包装
| 包装物是否合规
| 是/否/不适用
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包装标志是否合规
| 是/否/不适用
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有无严重污染、水渍
| 有/无/不适用
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40.存储或堆码（码垛）方法是否合规
| 是/否
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41.本次检查时各品种库存交割商品的数量、抽查数量及抽查比例（品种1、2、3）
| 库存数量：
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