（十一）允许客户在保证金不足时开仓交易的；
（十二）挪用或擅自允许他人挪用客户资金或套用不同帐户资金的；
（十三）故意制造和散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导的；
（十四）泄露客户委托事项或其他交易秘密的；
（十五）出市代表接受本单位以外的其他单位或个人的委托指令进行交易的；
（十六）未按规定向客户提供有关成交回报、资金结算报表的；
（十七）其他违反中国证监会和交易所对经纪业务管理规定的行为。
交易所可以给予责任人暂停从事交易所期货业务1个月以内的处罚；情节严重的，给予责任人暂停从事交易所期货业务1至6个月或取消其从事交易所期货业务资格的处罚。
第二十条 会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告、通报批评、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1至6个月的处罚；情节严重的，取消会员资格：
（一）会员法定代表人、经营范围、住所地和分支机构等变更后未履行报告义务的；
（二）未按规定的期限要求向交易所报送财务报表等有关材料的；
（三）未按大户报告制度向交易所履行申报义务，或作虚假报告、隐瞒不报的；
（四）未协助交易所对其客户采取限制性措施的；
（五）未按交易所规定及时缴纳年会费等有关费用的；
（六）不按规定保管有关交易、结算、财务、会计等资料的；
（七）伪造、涂改、买卖各种凭证或审批文件的；
（八）非期货公司会员从事经纪业务或期货公司会员从事自营业务的；
（九）假借期货交易之名从事非法活动的。
第二十一条 会员存在下列情况之一的，取消会员资格：
（一）被中国证监会吊销
期货经纪业务许可证或被中国证监会宣布为“ 市场禁止进入者”；
（二）私下转让会员席位，将席位委托给他人管理或承包给他人经营的；
（三）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；
（四）拒不执行会员大会或理事会决议的；
（五）无正当理由连续三个月不做交易的；
（六）其他违反国家法律、法规、规章或严重违反交易所章程及有关规定的。
第二十二条 会员无正当理由未在规定期限内执行强行平仓的，给予警告、通报批评、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1个月以内的处罚，可以并处5万元以下的罚款。
