第三十六条 交易所工作人员违反有关规定的，按国家法律、法规和交易所人事管理制度及有关廉政规定处理。
第四章 裁决与执行
第三十七条 交易所作出取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”的处罚应当由交易所理事会决定。
第三十八条 交易所对违规行为核查后，事实清楚、证据确凿的，依照交易所章程、交易规则及本办法规定予以裁决。
第三十九条 交易所作出裁决应制作处理决定书。
处理决定书主要包括以下内容：
（一）当事人的姓名或者名称、住所；
（二）违规事实和证据；
（三）处罚种类和依据；
（四）处罚的履行方式和期限；
（五）不服处罚决定申请复议途径和期限；
（六）作出处理决定的日期。
第四十条 交易所应将处理决定书送达当事人。当事人为会员的，处理决定书送至交易席位视为送达；当事人为非会员的，可邮寄送达。邮件寄出后，市内3日、市外7日视为送达。处理决定书同时分送有关协助执行部门。
按照中国证监会的规定需要抄报违规处理情况的，同时抄报中国证监会。
第四十一条 交易所作出的处理决定书自送达之日起生效。
当事人对处理决定书不服的，可于决定书生效之日起10日内向交易所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。
第四十二条 交易所应于收到复议申请书之日起一个月内作出复议决定，复议决定为终局决定。
第四十三条 经交易所作出处理决定承担履行义务的会员拒绝履行义务的，由交易所强制执行。
第四十四条 违规处理决定中，具有罚没款项的，当事人应在处理决定书生效之日起5日内将罚没款项如数缴纳至交易所指定帐户。逾期不付罚没款项的， 交易所从会员专用资金帐户中划付。对会员工作人员的罚没款项，由会员代缴。
会员应当配合执行交易所对客户的处罚，划拨客户在该会员处的资金。
