（一）违反审慎经营规则的行为或事实是否清楚，证据是否充分、确凿；
（二）调查取证程序是否合法；
（三）适用法律、行政法规和规章、规则是否正确；
（四）是否需要先采取责令限期整改，拟采取的具体监管强制措施是否适当；
（五）其他应当审查的内容。
对证据材料，应围绕证据的真实性、关联性、合法性，针对证据证明效力的有无，以及证明效力大小，进行审查。
第十四条 经审查，法律部门对监管部门提出的意见分别作出如下处理：
（一）对违反审慎经营规则的行为或事实清楚，证据确凿充分，适用法律、行政法规和规章、规则正确，需要先采取责令限期整改的，签署审查同意意见，并交回监管部门。由监管部门将《责令限期整改通知书》报局领导签发。《责令限期整改通知书》于送达之日生效。
（二）对违反审慎经营规则的行为或事实清楚，证据确凿充分，适用法律、行政法规和规章、规则正确，需直接采取监管强制措施，或责令限期整改后，经核查逾期未改，需采取审慎监管强制措施，且采取的监管强制措施种类、幅度适当的，签署审查同意意见，并交回监管部门。由监管部门将《审慎监管强制措施决定书》提交局行政强制措施审议委员会讨论。
（三）对违反审慎经营规则的行为或事实清楚，证据确凿充分，程序合法，但适用法律、行政法规和规章、规则错误，或应先予责令限期整改，或采取的监管强制措施种类、幅度不当的，应当签署审查纠正意见，并交回监管部门。
（四）有下列情况之一的，法律部门应当提出纠正意见，并将监管部门提交的材料一并退回监管部门。
1．违反审慎经营规则的行为或事实不清的；
2．证据不足的；
3．程序不合法的。
（五）出现上述（三）（四）情况时，应由监管部门对《责令限期整改通知书》或《审慎监管强制措施决定书》进行修改。
第十五条 法律部门在审查过程中，监管部门应协助提供法律部门要求的其他有关材料或相关情况。
第十六条 被责令限期整改的当事银行业金融机构，应当在到期后3个工作日内，向陕西银监局提交整改报告。陕西银监局在收到整改报告10个工作日内，由监管部门对整改情况进行核查和取证，出具《责令限期整改核查报告》，对整改情况作出评价。对经限期整改、违反审慎经营规则情况已消除的，验收完毕后3个工作日内，由监管部门制作《解除责令限期整改通知书》，报局领导批准后发出，并抄送法律部门备案。《解除责令限期整改通知书》于送达之日生效。
