中国证监会广东监管局行政处罚工作人员廉洁自律规定
第一条 为保证中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚工作的公平、公正，维护广东证监局的良好形象，根据《
中华人民共和国证券法》、《
中国证监会工作人员行为准则》、《中国证监会行政处罚委员会工作人员廉洁自律基本准则》等有关规定，制定本制度。
第二条 广东证监局行政处罚工作人员（以下简称工作人员）应当以事实为根据，以法律为准绳，坚持秉公办案，严格遵守中国证监会和本局各项廉洁自律规定，自觉抵制当事人及其代理人或者案外人的各种说情，公平、公正地做好案件审理、听证工作，实施行政处罚。
第三条 工作人员应当严格遵守国家有关回避制度的规定，在办理案件过程中有下列情形之一的，应当回避：
（一）是本案的当事人及其代理人的近亲属；
（二）本人或其近亲属与本案有利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件的公正处理；
（四）认为本人处理案件时可能引起他人对案件公正处理产生合理怀疑。
第四条 工作人员在行政处罚工作中，不得私自与当事人及其代理人进行接触，与当事人或其代理人会见应当两人或两人以上。
第五条 工作人员应当严格遵守保密规定，严禁有下列行为：
（一）泄露国家秘密；
（二）向当事人及其关系人或者案外人泄露案情、通风报信，或以其他方式泄露案件具体内容；
（三）泄露与案件审理、合议、报告及决定相关的内容或者其他工作秘密。
第六条 工作人员应当清正廉明，克己奉公，不得接受当事人及其代理人的款待、财物和其他利益，不得直接或者间接地利用职务和地位谋取任何不当利益。
第七条 工作人员应当妥善处理个人事务，不得利用工作人员的声誉和影响为本人、亲属或者他人谋取私人利益。
