3、经会计师事务所审计的财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注，证券公司免于报送）。

　　专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注中，应根据投资对象和投资种类（股权投资、债权投资等）对长短期投资做明细说明。根据往来对象和账龄情况对往来款（包括应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付款、预收账款）进行详细说明，并注明是否为关联方。投资参股公司情况说明，应包括公司地址、主要高管人员、股东构成、主要业务收入及经营收入和经营利润情况等。

　　4、所在机构出具的保证参检人员为专职证券投资咨询人员的承诺意见。

　　机构承诺书应包括但不限于下列内容：

　　⑴ 参检执业人员是否为专职证券投资咨询人员，执业人员数量是否达到要求，是否存在执业人员挂靠问题；

　　⑵ 机构财务状况是否正常；

　　⑶ 机构报告期内股权转让、增资、迁址和高管人员变动、执业人员流动是否报批或报备；

　　⑷ 报告期内是否有违法、违规案件的记录；

　　⑸ 机构及执业咨询人员是否涉及违法、违规案件的调查；

　　⑹ 机构是否完整提供了报告期内奖励或处罚情况。

　　5、所在机构出具的对参检人员工作业绩的确认意见和同意其申报年检的报告。

　　6、企业法人营业执照复印件；

　　7、离职执业人员的执业证书原件。对未能收回原件的需就其原因及处理情况作出解释。

　　8、开展会员制证券投资咨询业务的自查报告。

　　（二）证券投资咨询执业人员需报送的材料

　　证券投资咨询执业人员由所在机构代为报送下列材料：

　　1、证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）。

　　2、参检人员保证自己为专职证券投资咨询人员的承诺书。

　　执业人员承诺书应包括但不限下列内容：

　　⑴ 本人是否为专职证券投资咨询人员；

　　⑵ 本人是否存在以个人名义从事证券投资咨询业务的行为；

　　⑶ 本人是否存在为客户买卖股票的行为；

　　⑷ 本人能否严格执行执业回避制度；

　　⑸ 本人能否按要求进行信息披露；

　　⑹ 本人是否存在被投拆及对投诉的整改情况；

　　⑺ 本人是否完整提供了报告期内奖励或处罚情况。

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