中国证券监督管理委员会湖南监管局关于抓紧建立合规管理制度的通知
（湘证监机构字[2007]38号）
各证券公司：
2007年5月8日至9日，机构部在上海分别召集部分证监局和部分证券公司召开设立合规总监健全合规管理制度试点工作座谈会，对《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》及相关问题进行了热烈讨论。我局和泰阳证券的代表参加了此次会议。会议对试点工作做了具体部署，对证券公司合规管理制度建设提出了明确要求。现将有关要求通知如下：
一、试点证券公司要加大力度推进合规总监试点工作
经证券公司申请，中国证监会同意，辖区内泰阳证券进入首批试点范围。泰阳证券要根据机构部《试点工作方案》的部署和上海会议的要求，今年5月底之前完成并上报公司设立合规总监建立健全合规管理制度的实施方案。同时要抓紧确定合规总监人选，履行内部程序、修订公司相应规章制度，争取合规总监今年6月底能够履行职责。机构部将择机组织合规总监的任职测试、任前谈话、任前培训工作。
二、鼓励非试点证券公司的建设合规管理制度
