| 业务项目 | 评价内容 | 评价依据 | 评价标准 | 单项分值 | 评分参考标准 | 单项考核分值 | 权重 | 单项加权分值 |
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| ⒈金融稳定 | 风险防范制度建设情况 | 《中国人民银行法》 | 向人民银行报送风险控制管理办法及突发事件应急预案。 | 100分 | 违反相关政策规定扣15分；漏报材料及报表扣10分、迟报扣5分；材料内容不翔实、质量不高扣2分、数据错误扣2分；报表数据错误扣3分；不配合人民银行与履行维护稳定职责相关的其他工作扣15分。 | | 28% | |
| 金融机构日常经营风险监测与报告制度情况 | 《中国人民银行法》 | 保险业金融机构按时向人民银行报送经营管理情况报告，内容包括：业务开展情况、业务运行情况分析和重大突发事件等情况。 |
| 证券期货业金融机构按时向人民银行报送经营管理情况、潜在风险情况以及重大突发事件。 |
| 产品及业务创新情况 | 《中国人民银行法》 | 保险业金融机构对新推出的保险品种及业务开展情况应及时报送人民银行。 |
| 证券期货业金融机构应及时报送新业务开展情况。 |
| 与人民银行履行维护金融稳定职责相关的其他工作 | 《中国人民银行法》 | 主动配合人民银行开展与金融稳定职责相关的各项临时调研及其他工作。 |
| ⒉反洗钱 | 内控制度建设与组织机构建设情况 | 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《吉林省金融机构反洗钱工作考核评估办法（试行）》 | 组织机构健全，岗位设置符合要求，分工明确，有效开展反洗钱工作；内控制度健全，监督有效，积极开展反洗钱内控制度检查，制定措施、整改问题。 | 100分 | 内控制度缺少相关条款扣4分；内控制度建立不细致扣3分；内控制度修订不及时扣1分；内控制度未及时报备扣2分。高管人员反洗钱工作责任不明确扣3分；未设立反洗钱专门机构扣3分；必要部门未参与反洗钱工作扣2分；组织机构更新未及时报备扣2分；未做好客户身份识别扣6分；未做好客户身份信息及交易记录保存扣5分；未按计划做好宣传培训扣4分；未按规定报送大额交易和可疑交易的1次扣3分；未向当地人民银行报告重大可疑交易的1次扣3分；未积极配合协助开展协查工作扣3分；线索发现报告不及时扣4分；未按规定办理涉密工作的扣2分；内审工作落实不到位扣6分；未按规定建立有效地考核机制的扣4分；非现场监管报表报送不及时不准确扣5分；未按规定报送非报表类信息扣8分；不配合非现场监管措施扣2分；现场检查中发现金融机构未按规定履行义务的，发现一项扣5分；调研信息未按规定下限报送，缺一篇扣1分；不按照要求落实人民银行其他监管要求的扣10分。 | | 32% | |
| 客户身份识别情况 | 按照规定制定客户风险等级划分标准，评价客户风险等级，做好客户身份识别相关工作。 |
| 客户身份信息及交易记录保存情况 | 按照要求，做好客户身份资料和交易记录保存工作。 |
| 宣传和培训情况 | 积极开展反洗钱培训和宣传工作。 |
| 大额和可疑交易报告情况 | 及时准确报送大额和可疑交易报告，按规定报送重点可疑交易报告及报表等相关资料。 |
| 配合反洗钱调查情况 | 协助、配合开展反洗钱调查，打击洗钱犯罪。 |
| 保密日常管理情况 | 遵守保密制度，履行保密义务。 |
| 内部审计考核机制情况 | 制定反洗钱内部审计年度计划，按计划开展内部审计，对检查发现的问题及时进行整改；将反洗钱工作纳入机构考核机制中，并建立反洗钱责任追究机制。 |
| 非现场监管情况 | 按时报送非现场监管报表，报表数据完整、真实、准确。非报表类信息报送及时，且符合相关规定要求。积极配合非现场监管措施。 |
| 现场检查情况 | 年度内接受现场检查的机构对检查中发现问题应及时提出整改措施；有罚款处罚事项的，应按处罚决定要求及时、足额缴纳罚款。 |
| 调研信息报送情况 | 每个季度至少报送一篇反洗钱工作信息，每半年至少报送一篇调研报告。 |
| 其他监管要求 | 按照要求落实人民银行其他监管要求。 |
| ⒊外汇管理 | 内控制度 | 《中华人民共和国外汇管理条例》 | 建立健全相关内控制度，确保制度执行到位。 | 100分 | 内控制度不健全扣10分；漏报材料及报表扣10分、迟报扣5分；材料内容不翔实、质量不高扣2分、数据错误扣2分；报表数据错误扣3分；违反相关规定开展业务扣15分；对外汇局反馈意见整改不到位扣15分；不按处罚决定及时、足额缴存罚款扣15分；不配合外汇局开展与履行职责相关的其他工作扣15分。 | | 30% | |
| 数据质量 | 按外汇管理规定及时、准确、完整地报送相关材料和报表。 |
| 业务合规 | 按外汇管理规定办理相关外汇业务。存在违规问题的金融机构要按照管理工作要求积极落实整改；有罚款处罚事项的，应按处罚决定要求及时、足额缴存罚款。 |
| 其他配合外汇局工作 | 积极开展、参加业务培训；做好外汇管理宣传工作；认真整改外汇局反馈的工作意见；配合外汇局做好其他与履职相关的工作。 |
| ⒋金融科技 | 信息安全情况 | 《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》、《中国人民银行计算机机房规范化指引》 | 相关制度健全；成立相关信息安全领导组织；保证网络设备双机热备；制定相应的病毒防范和入侵防范措施；制定数据备份和灾难备份措施。 | 100分 | 缺少制度扣10分，制度不完善扣5分；不建立相应的组织机构扣5分；信息安全管理不规范扣20分；无应急演练预案扣10分；未进行演练扣5分；发生重大事件不及时报告扣20分。 | | 10% | |
| 应急管理情况 | 《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》、《中国人民银行网络和信息系统应急预案编制指引》 | 相关制度健全；成立应急管理组织；制定相应应急预案；定期演练和完善预案。 |
| 安全事件情况 | 《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》 | 相关制度组织健全；发生重大安全事件应及时报告当地人民银行并有效处置。 |
