广东省经济贸易委员会关于开展2006年度全省拍卖企业监督核查工作的通知
（粤经贸流通〔2007〕138号）
各地级以上市经贸局（经贸委、贸工局），省属有关企业：
为进一步规范拍卖行为，加强市场准入与退出管理，促进我省拍卖业健康发展，根据《
拍卖法》和商务部《
拍卖管理办法》的有关规定，我委对拍卖企业实行年度监督核查制度。现将2006年度全省拍卖企业监督核查工作有关事项通知如下：
一、核查范围
2006年底以前设立、持我委颁发的《拍卖经营批准证书》并在工商部门登记注册的拍卖企业（含分公司）。
二、核查内容
（一）拍卖企业经营资格情况；企业在经营中有无经营条件发生变化等；拍卖师、从业人员及相关专业人员聘用情况；固定办公场所使用及迁址情况；有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让情况；拍卖企业遵守《
拍卖法》、《
拍卖管理办法》及有关法律法规的情况。
（二）拍卖企业许可变更情况；注册资本及出资人变更情况；其他变更情况；
（三）拍卖企业规章制度情况：企业章程、拍卖规则、竟买须知、拍卖流程、工作规范、组织机构、股东管理办法、财务管理办法、拍卖企业管理办法、拍卖物品制度等是否健全及执行情况；
（四）拍卖企业有无及时、准确地向拍卖行业协会报送业务统计报表及其他有关资料等情况。
三、拍卖企业年度核查应提交以下材料（一式二份）
1、广东省拍卖企业年度核查登记表（见附件1）；
2、2006年拍卖企业经营统计报表（附件2）；
3、拍卖经营批准证书（原件正副本以及复印件）；
4、企业法人营业执照复印件（需核对原件）；
5、企业所属的拍卖师执业资格证书复印件[需核对原件并上网（中国拍卖行业协会网站）查核注册拍卖师注册情况]；
