| 有关保险公司管理责任的核心监管要求 | 执行情况（是/否） | 具体措施/未有效执行的原因 |
| 资格管理 | 是否确保所委托的兼业代理机构持有效的兼业代理业务许可证？ | | |
| 是否按照保险兼业代理业务许可证载明的代理险种范围委托开展代理业务？ | | |
| 关系管理 | 代理关系建立或终止后，是否及时登录监管信息系统，录入代理关系信息？ | | |
| 建立代理关系时，是否核验《保险兼业代理业务许可证》原件，并留存复印件？ | | |
| 建立代理关系时，是否与其签订保险委托代理合同？ | | |
| 是否确保建立代理关系的C类机构独家代理？ | | |
| 在与B类机构建立代理关系前，是否确保其代理系统未超限？ | | |
| 财务管理 | 是否督促保险兼业代理机构使用《保险中介服务统一发票》？ | | |
| 是否拒绝除《保险中介服务统一发票》以外的其他发票作为手续费支出凭证？ | | |
| 是否确保手续费支付对象与统一发票开具单位一致？ | | |
| 委托保险兼业代理机构代收保费的，是否要求报送其保费代收账户的户名及账号，并使用该账户结算保费？ | | |
| 业务管理 | 是否组织对保险兼业代理机构业务人员进行培训？ | | |
| 是否规范代理机构展业行为，要求其向投保人进行有关保险合同条款的如实告知？ | | |
| 是否督促保险兼业代理机构建立保险兼业代理业务档案及账簿？ | | |
| 是否督促保险兼业代理机构及时缴纳保证金及监管费？ | | |
