中国证券监督管理委员会青岛证监局关于同意中信万通证券有限责任公司实施客户交易结算资金第三方存管方案的批复
（青证监发[2007]123号）
中信万通证券有限责任公司：
你公司报来的《中信万通证券公司客户交易结算资金第三方存管方案》（以下简称“方案”）收悉。经认真分析研究，我局认为，此方案符合中国证监会对证券公司实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管工作”）的各项要求，适应你公司的业务特点和实际情况，基本达到了我局对你公司在第三方存管工作中提出的要求，我局同意你公司实施该方案。
为督促你公司切实加强有关工作，加快第三方存管工作进度，按期完成全面实施第三方存管的任务，现提出以下要求：
一、继续高度重视第三方存管工作。要充分认识这项工作的重要性、紧迫性和艰巨性，切实防止对政策要求认识不清晰、思想不重视、缺乏主动性的倾向。在开展第三方存管工作中提高组织保障能力，建立好相应的激励配套机制，投入足额的力量和资源，确保按期完成任务。
二、全面加快第三方存管工作进度。尽快与已经连线测试完毕的存管银行签署正式协议，调整工作计划，加快进度，在保证质量的前提下抓紧推进营业部试点上线，做到成熟一家推一家，确保今年八月底之前实施全面上线。
三、认真做好针对投资者的宣传教育和服务工作。采用综合措施，在多种媒体上广泛地宣传第三方存管的重要意义及相关知识，及时提示投资者有关不规范账户清理、办理第三方存管签约、测试及上线的时间和方法等信息，尽量方便投资者办理业务；加强投资者教育，制定对投资者的风险提示，公告银证关联业务中的证券方免责条款，引导投资者科学地认识银行固有的信息系统风险（有关参考事项详见附件）。
四、加强与存管银行等当事方的配合工作。针对证银双方在信息系统连接、业务培训、网点开放与管理等方面的问题，与存管银行紧密合作，强化沟通，不断优化工作流程，保证双方系统衔接平稳、高效、安全；与信息系统供应商保持密切接触，及时解决软件和硬件方面的技术问题。
五、制定突发事件应急处置预案，分清有关参与方的责任、权利、义务，明确处理问题的工作流程。在第三方存管实施的过程中遇有重大问题应及时向我局报告。
