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中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南

  说明:填写内容必须真实、准确,字迹要清楚、整洁。
  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
  CSDCC Shenzhen

  图(略)

  附件8
  网下证券登记数据接口

字段名称

类型

长度

备注

RGKZQDH

C

6

证券代号

RGKXWDH

C

6

席位代号

RGKGDDM

C

10

股东代码

RGKSFZH

C

30

身份证号/注册号/批文号等

RGKRGGS

N

12,0

认购股数

RGKRGRQ

D

认购日期

RGKGFXZ

C

2

股份性质

RGKCLBZ

C

1

处理标志,空格



  说明:
  1.数据库名:RGxxxxxx.DBF,其中xxxxxx为证券代号。
  2.RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM为唯一索引关键字。
  3. 数据项“RGKSFZH”为投资者在开立股东代码时提供的身份证明资料信息,其中个人是--身份证号,一般法人是--注册号,证券投资基金是--基金公司简称+“证基”+证监会同意设立证券投资基金的批文号码,全国社保基金基金是--“全国社保基金”+投资组合号码,企业年金基金是--劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号。
  4.数据项“RGKGFXZ”证券性质代号只能为00。

  附件9
  金钱权益转移申请表

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:
  现申请将      证券认购专户中的证券所产生的金钱权益调入我公司相关账户。
  具体调账内容如下:

红股

证券代码

调出账户

调入账户

调入席位

调账股数

 

 

 

 

 

 

红利

证券代码

 

证券简称

 

调入结算备付金账户名称

 

调入结算备付金账户账号

 

调入金额(元)



  基金管理公司(公章)
  年  月  日

  附件10
基金份额标准化登记申请

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:
  基金即将在深圳证券交易所申请上市,根据     该基金的《基金合同》,我公司委托贵公司进行基金份额标准化转换,有关转换参数如下:

ETF代码

证券简称

折算日期

基金资产净值(精确到分)

标的指数收盘值(取至小数点后3位)

基金总份额(份)



第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] 页 共[9]页
上面法规内容为部分内容,如果要查看全文请点击此处:查看全文
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