中国证券登记结算有限责任公司关于印发《定向发行的证券公司债券登记结算业务指南》的通知

各结算参与人和合格投资者：
　　为适应证券公司发债的需求，根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《证券公司债券登记结算业务办理规则》，结合本公司登记结算业务特点，本公司制订了《定向发行的证券公司债券登记结算业务指南》。
　　本指南作为办理深市定向发行的证券公司债券登记结算业务指导性文件，自公布之日起实施。
　　特此通知
　　附件：定向发行的证券公司债券登记结算业务指南



　　图（略）


　　释义：
　　证监会：中国证券监督管理委员会
　　深交所：深圳证券交易所
　　公司总部：中国证券登记结算有限责任公司
　　本公司：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　登记存管部：本公司登记存管部
　　资金交收部：本公司资金交收部
　　账户管理及客户服务部：本公司账户管理及客户服务部
　　法律部：本公司法律部
　　财务部：本公司财务部
　　开户代理机构：A股证券账户开户代理机构及其下属开户代办点
　　R日：债权登记日
　　T日：转让日


　　第一章　证券公司债券账户管理
　　一、 债券账户开立
　　二、 债券账户注册资料变更
　　三、 债券账户卡挂失补办
　　四、 债券账户注销
　　第二章　证券公司债券登记和托管
　　一、 发行人与本公司签订《债券登记服务协议》
　　二、 申请债券简称和代码
　　三、 债券初始登记
　　四、 债券变更登记
　　五、 债券持有人名册管理
　　六、 债券派息/兑付
　　七、 债券质押登记
　　八、 债券质押解除登记
　　九、 债券查询
　　十、 债券转托管
　　十一、司法协助
　　第三章　证券公司债券转让与结算
　　一、 债券转让申报
　　二、 债券核查和锁定

　　三、 债券转让
　　四、 债券结算流程
　　第三章　通信指引
　　第四章　证券公司债券收费标准
　　第五章　证券公司债券业务咨询电话
　　第六章　附件

第一章　证券公司债券账户管理

　　开户代理机构可根据其业务权限通过实时开户系统办理债券账户开户及相关业务，本公司不再另行授权。证券公司于2004年2月起可实时为合格投资者开立债券账户。
　　一、债券账户开立
　　合格投资者参与证券公司债券的认购、转让等活动，应当通过本公司开户代理机构申请开立合格投资者债券账户。一个合格投资者原则上只能开立一个债券账户，国家法律、法规、行政规章等另有规定的除外。
　　（一）开户代理机构负责合格投资者的资格审查。合格投资者需符合下列条件：
　　1、依法设立的法人或投资组织；
　　2、按照规定和章程可从事债券投资；
　　3、注册资本在1000万元以上（可依据营业执照审核）或者经审计的净资产在2000万元以上（可依据审计报告审核）。
　　（二）法人申请开立债券账户，应向开户代理机构提交以下材料：
　　1、法人营业执照或注册登记证书及复印件；
　　2、法定代表人证明书；
　　3、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
　　4、法定代表人身份证复印件；
　　5、经办人身份证及复印件；
　　6、填妥的《机构证券账户注册申请表》（应在账户类别栏写明“债券账户”）。
　　7、根据净资产开户的，还需提交审计报告及复印件。
　　证券投资基金、全国社保基金、地方性社保基金等投资组织开立债券账户，须提交的材料及开户注意事项参照《中国结算深圳分公司证券投资基金开立证券账户须知》、《中国结算深圳分公司全国社保基金开立证券账户须知》、《中国结算深圳分公司地方性社保基金开立证券账户须知》（详见 www.chinaclear.com.cn 市场制度/业务规则/账户管理）。
　　（三）开户代理机构对申请材料审核无误后，按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》及《关于做好开立证券公司定向发行债券专用账户有关技术准备工作的通知》（见附件1）有关规定，实时为申请人开立债券账户。
　　（四）债券账户使用中国证券登记结算有限责任公司证券账户卡（深圳），打印格式说明如下：
　　1、字体、字号：四号仿宋体；
　　2、债券账户号码：账户号码左边不得有空位；为避免混淆，开户代理机构在打印账户卡时，务必在债券账户号码之后空出一个字位再打印“（深圳债券）”字样；
　　3、开户日期：债券账户卡打印的日期，格式为“年＋月＋日”，即“yyyymmdd”；
　　4、开户机构：打印开户代办点名称及代号；
　　5、加盖开户代办点开户专用章。
　　二、债券账户注册资料变更
　　（一）合格投资者因更名等原因变更债券账户注册资料，应当向开户代理机构提交以下材料：
　　1、法人营业执照或注册登记证书及复印件；
　　2、发证机关出具的有关变更证明及复印件；
　　3、法定代表人证明书；
　　4、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
　　5、法定代表人身份证复印件；
　　6、债券账户卡及复印件；
　　7、经办人身份证及复印件；
　　8、填妥的《证券账户注册资料变更申请表》。
　　（二）开户代理机构对申请材料审核无误后，按照有关规定办理合格投资者债券账户注册资料变更。
　　三、债券账户卡挂失补办
　　（一）合格投资者可选择补办原号码或新号码的债券账户卡，申请挂失补办应当向开户代理机构提交以下材料：
　　1、法人营业执照或注册登记证书及复印件；
　　2、法定代表人证明书；
　　3、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
　　4、法定代表人身份证复印件；
　　5、经办人身份证及复印件；
　　6、填妥的《挂失补办证券账户卡申请表》。
　　（二）开户代理机构对申请材料审核无误后，按照有关规定办理合格投资者债券账户卡挂失补办。
　　四、债券账户注销
　　（一）合格投资者注销没有债券余额的债券账户，应当向开户代理机构提交以下材料：
　　1、法人营业执照或注册登记证书及复印件；
　　2、法定代表人证明书；
　　3、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
　　4、法定代表人身份证复印件；
　　5、债券账户卡及复印件；
　　6、经办人身份证及复印件；
　　7、填妥的《注销证券账户申请表》。
　　（二）开户代理机构对申请材料审核无误后，按照有关规定注销合格投资者债券账户。

第二章　证券公司债券登记和托管

　　一、债券发行人与本公司签订《定向发行证券公司债券登记服务协议》
　　债券发行人在办理债券登记业务前，应当与本公司签订《定向发行证券公司债券登记服务协议》（见附件2），并向本公司提交《指定联络人授权委托书》（见附件3），指定专人办理发行人债券登记等其他相关事宜。
　　二、申请债券简称及代码
　　债券发行人办理证券公司债券初始登记前，应当向本公司申请债券简称及债券代码。
　　证券公司债券简称根据发行人名称、发行年度、当年发行批次确定，由不超过8个字节长度的汉字、阿拉伯数字或英文字母组成，但不得与已使用的证券公司债券简称重复。如“03海通债”，或“04海通2”，分别表示03年海通证券公司定向发行的一期债券或04年海通证券公司定向发行的第二期债券。证券公司债券代码统一采用六位数字形式。根据深交所提供的代码区间，本公司使用460000－469999作为债券代码区间。
　　债券发行人申请证券公司债券简称及代码，应当向本公司登记存管部提交以下材料：
　　（一）证券公司债券简称及代码申请表（见附件4）；
　　（二）证监会关于证券公司债券发行的批复文件复印件；
　　（三）加盖发行人印章的发行人营业执照复印件；
　　（四）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；
　　（五）本公司要求提供的其他材料。
　　本公司自受理上述申请之日起的两个工作日内，配发债券简称和代码。
　　三、债券初始登记
　　债券发行人向本公司申请办理证券公司债券初始登记，应当提供以下材料：
　　（一）债券登记申请表（见附件5）；
　　（二）证监会关于证券公司债券发行的批复文件复印件；
　　（三）债券募集说明书；
　　（四）具有从事证券业资格的会计师事务所出具的募集资金验资报告；

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