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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》的通知


  注:此处资金结算业务类别定义可以通过IST系统到\public\目录下下载YWDM.DBF库得到;当有新增资金结算业务时,本公司将更新该数据库。

  注:若须进一步了解数据接口规范相关内容,可参阅《深圳证券交易所数据接口规范(Ver 4.2)》,详见深交所网站www.sse.org.cn下“服务/支持”栏目下的“技术专栏”。

  附件8:
变更指定收款账户申请书

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司:
  本单位在贵公司的结算备付金账号为        ,根据业务需要,现申请更改原指定收款账户。本单位对本次变更内容负全部责任。
  联系人:      联系电话:
  变更前指定收款账户:

┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│   户  名   │   账   号   │   开户银行   │   联行行号   │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘


  变更后指定收款账户:

┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│   户  名   │   账   号   │   开户银行   │   联行行号   │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│          │          │          │          │
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘


  变更生效日期:
  结算备付金预留印鉴:       单位公章:
  业务负责人签字:          日 期:

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen

  图(略)

  附件9:机构证券账户注册申请表

  ┏━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┓
  ┃  ┃账户持有人全称 ┃                               ┃国籍或地区 ┃     ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━┫
  ┃  ┃  注册地址  ┃                               ┃法定代表人 ┃     ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━┫
  ┃  ┃  联系地址  ┃                                            ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃  联系人   ┃                   ┃ 联系电话      ┃            ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃ 邮政编码   ┃                   ┃  网址       ┃            ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃ 有效身份证明 ┃                   ┃  发证机关     ┃            ┃
  ┃  ┃  文件号码  ┃                   ┃           ┃            ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃ 有效身份证明 ┃ □工商营业执照 □社团法人注册登记证书 □机关法人成立批文              ┃
  ┃  ┃  文件类别  ┃ □事业法人成立批文 □境外有效商业登记证明文件 □其他证书              ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃        ┃□企业法人                                       ┃
  ┃  ┃        ┃  □内资企业                                     ┃
  ┃  ┃        ┃  □国有企业□非国有企业                               ┃
  ┃申 ┃        ┃  □上市公司□非上市公司                               ┃
  ┃  ┃        ┃  □外资及港、澳、台资企业                              ┃
  ┃请 ┃  法人性质  ┃  □金融机构                                     ┃
  ┃人 ┃ (可选多项)打┃  □综合类证券公司□经纪类证券公司□银行□信托投资公司□封闭式证券投资基金      ┃
  ┃填 ┃        ┃  □开放式证券投资基金□其他证券投资基金□基金管理公司□社保基金□保险公司      ┃
  ┃写 ┃  “√”   ┃                                            ┃
  ┃  ┃        ┃  □其他                                       ┃
  ┃  ┃        ┃□事业法人                                       ┃
  ┃  ┃        ┃□社团法人                                       ┃
  ┃  ┃        ┃□机关法人                                       ┃
  ┃  ┃        ┃□境外法人                                       ┃
  ┃  ┃        ┃  □境外基金□境外证券公司□境外保险公司□境外商业银行□境外代理人□境外一般机构   ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃  账户类别  ┃□A股账户 □B股账户 □基金账户 □其他账户                      ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃  经办人姓名 ┃        ┃ 国籍或地区       ┃                     ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃经办人联系地址 ┃                                            ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━┳━┳━┳━━━┳━━━┳━┳━┳━━━┳━━━┳━┳━┳━┳━┳━┳━━┳━┳━┳━┫
  ┃  ┃经办人有效身份 ┃ ┃ ┃ ┃   ┃   ┃ ┃ ┃   ┃   ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃  ┃ ┃ ┃ ┃
  ┃  ┃ 证明文件号码 ┃ ┃ ┃ ┃   ┃   ┃ ┃ ┃   ┃   ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃  ┃ ┃ ┃ ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━╋━┻━┻━┻━━━┻━━━┻━┻━┻━━━┻━━━┻━┻━┻━┻━┻━┻━━┻━┻━┻━┫
  ┃  ┃        ┃  本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关         ┃
  ┃  ┃  郑重声明  ┃业务规则,认真阅读了《证券账户注册说明书》并接受说明书内容,承诺以上填         ┃
  ┃  ┃        ┃写的内容真实准确。                                   ┃
  ┃  ┃        ┃经办人签名:  日期:  年 月  日                         ┃
  ┣━━╋━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃审核资料:                                                ┃
  ┃  ┃□法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件                        ┃
  ┃  ┃□经办人有效身份证明文件及复印件                                     ┃
  ┃开 ┃□法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(境内法人提供)                         ┃
  ┃户 ┃□法定代表人有效身份证明文件复印件(境内法人提供)                            ┃
  ┃代 ┃□经营证券业务许可证(境内证券公司提供)                                 ┃
  ┃理 ┃□境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件复印件                ┃
  ┃机 ┃□申请人是否已签名                                            ┃
  ┃构 ┃□本表内容是否填写全面、正确                                       ┃
  ┃填 ┃                                                     ┃
  ┃  ┃          ┏━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┳━━┓             ┃
  ┃  ┃证券账户号:    ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃             ┃
  ┃写 ┃          ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃  ┃             ┃
  ┃  ┃          ┗━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┻━━┛             ┃
  ┃  ┃                        开户代理机构盖章:                    ┃
  ┃  ┃                        经办人:                         ┃
  ┃  ┃                        日期:                          ┃
  ┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃备 ┃                                                     ┃
  ┃注 ┃                                                     ┃
  ┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛

  说明:填写内容必须真实、准确,字迹要清楚、整洁。

  图(略)

证券账户注册说明书

  一、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称登记公司)及其委托的开户代理机构,负责为证券账户申请人(以下简称申请人)开立证券账户,用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况,并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
  二、申请人在申请开立证券账户前,应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》(以下简称《申请表》)。申请人在《申请表》上签名后,表示已经认真阅读本说明书及《申请表》,并同意接受本说明书条款。
  三、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人,登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  四、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。
  五、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料,并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
  六、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
  七、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时,应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。否则,因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
  八、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用,对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。
  九、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密,不得转借第三人使用,但法律法规规定的除外。否则,因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担。
  十、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核,核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任:
  1、申请人使用虚假资料开户;
  2、违规使用他人合法证件开户;
  3、法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户;
  4、其他违规开户的情况。
  十一、因不可抗力而引起的注册错误,登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  十二、登记公司修订业务规则及本说明书时,应当公告提示,不须知会每个申请人和证券账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。

中国证券登记结算有限责任公司监制

  附件10:     证券账户注册资料变更申请表

  ┏━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
  ┃申 ┃ 证券账户号   ┃                         ┃
  ┃  ┣━━┳━━━━━━╋━┳━━┳━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃变 ┃账户持有人 ┃ ┃变 ┃账户持有人 ┃             ┃
  ┃请 ┃  ┃姓名/全称 ┃ ┃更 ┃姓名/全称 ┃             ┃
  ┃  ┃更 ┃      ┃ ┃  ┃      ┃             ┃
  ┃  ┃  ┣━━━━━━╋━┫  ┣━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃前 ┃有效身份证 ┃ ┃后 ┃有效身份证 ┃             ┃
  ┃人 ┃  ┃      ┃ ┃  ┃      ┃             ┃
  ┃  ┃资 ┃明文件号码 ┃ ┃资 ┃明文件号码 ┃             ┃
  ┃  ┃  ┣━━━━━━╋━┫  ┣━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃填 ┃料 ┃  其他  ┃ ┃料 ┃  其他  ┃             ┃
  ┃  ┣━━┻━━━━━━┻━┻━━┻━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃变更内容:□姓名/单位名称 □有效身份证明文件号码 □其他      ┃
  ┃  ┣━━━━━━━━━┳━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃写 ┃ 经办人签名   ┃ ┃联系电话或地址  ┃             ┃
  ┣━━╋━━━━━━━━━┻━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃  ┃审核资料:  序号:                         ┃
  ┃  ┃法人:                                ┃
  ┃  ┃□证券账户卡及复印件                         ┃
  ┃  ┃□法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件      ┃
  ┃  ┃□经办人有效身份证明文件及复印件                   ┃
  ┃  ┃□发证机关出具的注册资料变更证明及复印件(境内法人提供)       ┃
  ┃  ┃□法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(境内法人提供)       ┃
  ┃代 ┃□法定代表人有效身份证明文件复印件(境内法人提供)          ┃
  ┃  ┃□境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书及授权人的有效身份证明文件 ┃
  ┃理 ┃复印件                                ┃
  ┃机 ┃□本表内容是否填写全面、正确                     ┃
  ┃构 ┃自然人:                               ┃
  ┃审 ┃□证券账户卡及复印件                         ┃
  ┃核 ┃□有效身份证明文件及复印件                      ┃
  ┃栏 ┃□发证机关出具的有关变更证明及复印件(境内自然人提供)        ┃
  ┃  ┃□本表内容是否填写全面、正确                     ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃处理意见:                              ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃经办人:  复核人:  代理机构盖章                 ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃负责人:  日期:                          ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
  ┃处 ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃理 ┃签名:  日期:                           ┃
  ┃结 ┃                                   ┃
  ┃  ┃                                   ┃
  ┃果 ┃                                   ┃
  ┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛


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