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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》的通知


  注:(1)新股发行返回数据说明:
  GFYWLB=A0:新股申购当日结算公司将收到的但未经确认处理的全部申购记录返回券商,券商可据此冻结股民申购资金。其中,GFQRGS=申购股数,GFZJJE=申购价格,GFQRGS*GFZJJE=冻结资金。
  GFYWLB=A1:从申购日到配号日期间,返回因证券账户无效、申购资金不足等原因引起的不确认记录,券商可据此解冻相应的股民申购资金。其中,GFQRGS=不确认股数,GFZJJE=申购价格,GFCWDH=不确认原因代号,GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
  GFYWLB=A2:配号当日返回配号记录。其中,GFWTGS=起始配号,GFQRGS=连续配号个数,GFZJJE=0。
  GFYWLB=A6:抽签当日返回全部有效申购记录(A0-A1=A6)。券商可据此解冻相应的股民申购资金。其中,GFQRGS=申购股数,GFZJJE=申购价格,GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
  GFYWLB=A3:抽签当日返回中签记录(同一股民可有多条记录)。其中,GFWTGS=中签号码,GFQRGS=中签股数,GFZJJE=发行价格(向二级市场投资者按市值配售新股时价格为0),GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金(同一股民有多条记录时应累加)。
  对于比例配售,GFWTGS=0,GFQRGS=获配股数,GFZJJE=配售价格,GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金。
  GFYWLB=A4:(适用于向二级市场投资者按市值配售新股),返回可配售股数。其中,GFQRGS=可配售股数,GFZJJE=0。
  GFYWLB=A5:(适用于向二级市场投资者按市值配售新股),对中签或获配后的缴款认购数据进行确认后返回新股配售认购确认记录。其中,GFWTGS=中签股数,GFQRGS=最终确认股数(若申报了放弃认购股数,则GFQRGS= GFWTGS- WTWTSL,否则GFQRGS= GFWTGS),GFZJJE=认购价格,GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金,GFWTXH=空格,其余字段填相应值。
  (2)B股结算数据说明
  B股结算数据的说明中,T日指数据发送日期(字段11:GFFSRQ)。
  GFYWLB=20: 红股到帐及股息派发。对B股而言,该业务类别的数据是股权登记日为T-3日的所有证券的分红派息数据。
  GFYWLB=Z2:T日B股成交资料(发给券商及指定托管银行)。GFWTXH=合同序号最后8位(委托流水号),GFWTGS=0。在发送给券商的成交资料中,GFXWDM=券商席位代码,GFSFZH为空;在发送给托管银行的成交资料中,GFXWDM=托管银行代码,GFSFZH左边6位为券商席位代码,右补空格。
  GFYWLB=Z3:T-2日B股成交资料(发给券商)。GFWTXH=合同序号最后8位(委托流水号),GFWTGS=0,GFXWDM=券商席位代码,GFSFZH为空。由券商自行计算成交金额、印花税、交易手续费、清算费等税费的明细额,与资金试交收和资金正式交收数据核对。
  GFYWLB=Z4:B股二类交收指令配对结果(T+1日交收)。GFWTGS=券商通过二类指令报送的委托股数。GFCWDH若为空,则表示指令配对成功, GFQRGS=应收付的股数,GFZJJE=应收付的资金金额;否则,表示配对失败,GFQRGS=0,GFZJJE=0,GFSFZH用于表示不配对原因,定义为:
  1-2位等于“70”表示没有与该指令配对的指令;
  1-2位等于“71” 表示股数不相配;
  3-4位等于“72” 表示付款类别不相配;
  5-6位等于“73” 表示付款金额不相配;
  7-8位等于“74” 表示对手方不相配;
  9-10位等于“51” 表示证券代码无效;
  11-12 位等于“52” 表示席位代码无效;
  13-14 位等于“53” 表示证券账户无效;
  15-16 位等于“54” 表示指令类别无效;
  17-18 位等于“55” 表示付款类别无效;
  19-20 位等于“56” 表示对手方席位代码无效;
  21-22 位等于“57” 表示席位代码等于对手方席位代码;
  23-24位等于“58”, 表示委托序号无效;
  25-26位等于“59”, 表示业务代号无效;
  27-30位填入空格。
  (3) 向托管人传送成交数据说明
  GFYWLB=‘0S’或‘0B’:GFXWDH=托管人结算编号,GFGDDM=合格境外投资者证券帐户,GFSFZH左22位存放成交合同序号,其中合同序号左6位为表示合格境外投资者报盘委托席位的数字串,其后8位为成交日期(CCYYMMDD),最后8位为委托流水号;GFWTXH为空,GFWTGS=0;GFQRGS=成交数量,对于A股其单位为股,对于国债、企业债、可转换债券其单位为手,对于基金其单位为份。GFZJJE=成交价格,GFCWDH为空,GFFSRQ=成交日期。

  2、股份结算对帐库SJSDZ.dbf

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

1

DZXWDM

席位代码

C

6

2

DZZQDM

证券代码

C

6

3

DZGDDM

证券账户

C

10

4

DZZYGS

总拥股数

N

12,0

5

DZFSRQ

发送日期

D

8

CCYYMMDD

6

DZBYBZ

备用标志

C

1

券商系统自用



  (1)该库为股东持股明细,供券商对帐用。DZZYGS(字段4:总拥股数)为至发送日(DZFSRQ)当日收市为止的股东总拥股数。
  (2) DZXWDM(字段1:席位代码)、DZZQDM(字段2:证券代码)、DZGDDM(字段3:证券账户)三个字段为本接口库的关键字。
  3、证券交易统计库SJSTJ.dbf

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

1

TJXWDM

席位代码

C

6

2

TJZQDM

证券代码

C

6

3

TJMRGS

买入股数

N

12,0

4

TJMRZJ

买入资金

N

15,3

5

TJMCGS

卖出股数

N

12,0

6

TJMCZJ

卖出资金

N

15,3

7

TJBJSF

买经手费

N

15,3

8

TJSJSF

卖经手费

N

15,3

9

TJBYHS

买印花税

N

15,3

10

TJSYHS

卖印花税

N

15,3

11

TJBGHF

买过户费

N

15,3

12

TJSGHF

卖过户费

N

15,3

13

TJCJRQ

成交日期

D

8

CCYYMMDD

14

TJBYBZ

备用标志

C

1

券商系统自用



  (1)该库为相应席位当日每一证券的成交股数、资金及相关税费的一级净额数据,供证券营业部和券商法人做统计和对帐使用。该库同时也通过法人资金结算网络传送给券商法人。
  (2)该库不包含交易品种(如A股、B股、基金等)的总量统计数据。证券营业部和券商法人可根据证券代码(TJZQDM)的证券种类标识位(左端2位)自行统计。
  (3)TJXWDM(字段1:席位代码)、TJZQDM(字段2:证券代码)两个字段为本接口库的关键字。
  (4)TJBJSF(字段7:买经手费)、TJSJSF(字段8:卖经手费)为交易所经手费和证券交易规费的合计金额。
  (5)TJBGHF(字段11:买过户费)、TJSGHF(字段12:卖过户费),该两字段对于创业板证券为过户费金额,对于B股证券为结算费金额,其他证券则为0。
  二、资金结算接口规范
  1、资金结算信息库SJSZJ.dbf

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

1

ZJMXZH

明细帐号

C

10

2

ZJYTDH

用途代号

C

4

3

ZJPZHM

凭证号码

N

10,0

4

ZJFSJE

发生金额

N

17,2

5

ZJDQYE

当前余额

N

17,2

6

ZJXWDM

发生席位代码

C

6

7

ZJZQDM

发生证券代码

C

6

8

ZJJZRQ

交收日期

D

8

CCYYMMDD

9

ZJBYBZ

备用标志

C

1

券商系统自用



  (1) ZJMXZH(字段1:明细帐号)为会员在结算公司开设的资金结算帐号,帐号左四位表示资金结算帐号的资金性质和货币种类,右六位是资金结算席位代号。A股人民币备付金帐号的左四位为‘B001’,B股港币备付金帐号的左四位为‘B201’,人民币开放式基金业务备付金帐号的左四位为‘B401’。
  (2) ZJYTDH(字段2:用途代号)给出了发生金额(ZJFSJE)的原因或出处,当前定义的数据集见下表(见后页)。
  (3) ZJPZHM(字段3:凭证号码),这是结算公司资金记帐系统所用的流水号,与券商资金系统无关。当券商需要向结算公司资金交收部询问相关记录时,告知该凭证号码即可。对B股资金试交收数据,该字段填入特殊值-1,券商应该据此准备在资金交收日(ZJJZRQ)向结算公司付款或收款,并应注意与资金正式交收数据区别处理。
  (4) ZJFSJE(字段4:发生金额)和ZJDQYE(字段5:当前余额),其中发生金额(ZJFSJE) 表示在当前明细帐号(ZJMXZH)中发生的一笔收付款项,大于零时表示应收结算公司款,小于零则表示应付结算公司款;ZJDQYE表示当前明细帐号ZJMXZH中记入发生金额ZJFSJE后的余额。本库中某个明细帐号ZJMXZH在交收日ZJJZRQ的最后一条记录的当前余额(ZJDQYE)才是该明细帐号(ZJMXZH)的当日余额。结算公司和券商之间实行净额交收。对境外B股券商,本库中当前交收日的最后一条试交收记录的当前余额(ZJDQYE)小于零时表示应付结算公司款,付款净额为当前余额(ZJDQYE)的绝对值;当前余额(ZJDQYE)大于零时表示应收结算公司款,应收额为所有试交收记录发生金额(ZJFSJE)的合计数。


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