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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》的通知


  业务负责人:            维护商负责人:
  交收部盖章:    发货日期:   年 月  日

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
  CSDCC Shenzhen

  图(略)

  附件6:
  电 子 证 书 申 请 表

申请单位

联 网I D

联 系 人

联系电话

E_MAIL

申请事由

 

       □ 新申请结算平台  

       □ 变更结算帐号  

 

    原结算帐号:        新结算帐号:

       □ 原证书失效

 

 

情况说明:

           经办人:

             日 期:

业务确认

(资金交收部)

             负 责 人:

             日  期:

维护商处理情况

              

             负 责 人:

             日  期:

发放情况

(技术部)

经办人:         部门负责人:

日 期:         日   期:



  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
  CSDCC Shenzhen

  图(略)

  附件7:
  证券和资金结算数据接口规范

  一、股份结算接口规范
  1、股份结算信息库SJSGF.dbf

序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

1

GFXWDM

席位代码

C

6  

2

GFZQDM

证券代码

C

6  

3

GFGDDM

证券账户

C

10  

4

GFYWLB

业务类别

C

2  

5

GFSFZH

身份证号/注册号码

C

30  

6

GFWTXH

委托序号

C

8  

7

GFWTGS

委托股数

N

12,0 

8

GFQRGS

确认股数

N

12,0 

9

GFZJJE

资金金额

N

15,3 

10

GFCWDH

错误代号

C

3  

11

GFFSRQ

发送日期

D

8  

CCYYMMDD

12

GFBYBZ

备用标志

C

1  

券商系统自用



  (1) GFXWDM(字段1:席位代码)、GFZQDM(字段2:证券代码)、GFGDDM(字段3:证券账户)和GFYWLB(字段4:业务类别)四个字段为本接口库的关键字。其中,“席位代码”字段内容对应于托管人结算编号(下同)。
  (2) GFSFZH(字段5:身份证号/注册号码),左对齐存放自然人身份证号,或法人的注册号码,不足30位右端填入空格。本字段视业务需要填入数据,业务不涉及本字段时则本字段全部为空格。
  (3) GFWTXH(字段6:委托序号)和GFWTGS(字段7:委托股数)两字段用于非交易的委托类结算业务,如报盘转托管,报盘配股认购,可转债报盘业务,股票质押报盘业务等。本接口库返回的记录中将原“委托序号”及“委托股数”填写于此两字段。未使用该两字段的其值为空格和零。
  (4) GFCWDH(字段10:错误代号),对于相关委托类结算业务,经结算系统检查后会给出“确认”或“不确认”的信息。若GFCWDH=空格,则表示委托类结算业务的该笔申报被“确认”;否则,字段GFCWDH的值就是“不确认”的原因代码,其对应的含义见下表:

  错误代码含义表

GFYWLB

GFCWDH

错误代码含义

25

(转托管)

D01

D05

D06

D07

D08

D09

D10

D11

D12

证券代码无效

转入席位无效

此证券不可转托管

转出席位不允许转托管

转入席位不允许转托管

委托的转托管股数小于等于0

可转托管股数小于委托股数

该股东无托管股份

该证券有部分冻结,不可全部转托管

70

(无股份冻结质押)

71

(股份质押且冻结)

72

(无股份冻结解押)

73

(股份解押且解冻)

D30

D31

D32

D33

D34

D35

D36

D37

D38

D39

此证券不可质押

此股东不可质押

此席位不可质押

席位代码无效

委托股数小于等于零

可质押/解押股数小于委托股数

质押股数超出限制比例

质押日期无效

质押双方报盘记录不匹配

被司法冻结,不可解押解冻

76

(股份预售要约)

77

(股份解除预售要约)

D01

D33

D43

D44

D45

E01

证券代码无效

席位代码无效

收购人编码无效

可用股数不足

委托日期不在要约有效期内

证券帐户无效

A1

(新股申购)

E01

E02

E03

E04

E05

E07

E08

E09

证券账户无效

重复申购

申购股数无效

无市值

席位代码无效

竞价申购失败

申购资金不足

认购不确认

Z2

(T日B股成交资料)

Z3

(T-2日B股成交资料)

B01

B02

证券账户无效

正式交收时股份被冻结

Z4

(B股二类交收指令配对结果)

B03

指令未配对



  (5) GFYWLB(字段4:业务类别),本字段的定义(见下页业务类别含义表)将决定GFQRGS(字段8:确认股数)与GFZJJE(字段9:资金金额)的对应处理方法。下表中的‘Y’表示对该笔记录的GFQRGS或GFZJJE做相应记帐处理,‘N’则表示不需做记帐处理,仅用于对帐。

  在发送给托管人的股份结算信息库中,GFYWLB字段将增设‘0B’(买入)和‘0S’(卖出)两种类别以向其提供合格境外机构投资者通过集中交易达成的成交数据。

  业务类别含义表

GFYWLB

相应业务含义

GFQRGS

GFZJJE

01

新股登记。包括股票、债券的登记。

新股登记股数/张数

>0

Y

=0

03

股份托管。含实物股票、内部职工股和其他非流通股份的托管。

托管股数

>0

Y

=0

11

合并证券账户

GFQRGS,为被合并方股东记录

被合并方股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0,为合并方股东记录

合并方股数

>0

Y

=0

14

更换证券账户

GFQRGS,为被更换的证券账户记录

被更换方股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0,为更换后新证券账户记录

更换方股数

>0

Y

=0

20

红股到帐及股息派发

红股到帐

红股股数

>0

Y

=0

N

 

 

股息派发

=0

N

股息

>0

Y

21

配股权证到帐

配股权证张数

>0

Y

=0

22

配股认购

GFQRGS为确认记录。GFQRGS为应扣减的权证张数,不得作为股份记加的依据。GFZJJE为应扣减的认购款。

确认张数

<0

Y

认购款

<0

Y

 

 

GFQRGS=0为不确认记录

=0

=0

23

配股到帐。即配股权证认购结束后,一次性转为相应的股票数

认购股数

>0

Y

=0

25

转托管业务中转出席位记录

GFQRGS表示转托管成功

转出股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0表示转托管不成功

=0

=0

26

转托管业务中转入席位记录

转入股数

>0

Y

=0

30

可转债转股(含报盘自愿转股和强制性转股)

GFQRGS,为确认债券记录

转债张数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为报盘不确认债券记录

=0

=0

 

 

GFQRGS>0,为股票记录。转换后的零债折算成现金在GFZJJE中返还

股票股数

>0

Y

零债现金

≥0

Y

33

可转债回售

GFQRGS,为报盘确认记录

回售张数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为报盘不确认记录

=0

=0

34

可转债回售截止后资金(在GFZJJE中)返还记录

=0

回售款

>0

Y

35

可转债赎回。

赎回张数

<0

Y

赎回款

>0

Y

40

股份转让

GFQRGS, 为转让方股东记录

转让股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0, 为承让方股东记录

承让股数

>0

Y

=0

41

股份特殊调帐

GFQRGS, 为调出方股东记录

调出股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0, 为调入方股东记录

调入股数

>0

Y

=0

50

债券存提券

GFQRGS, 为提券记录

提券张数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0, 为存券记录

存券张数

>0

Y

=0

51

国债分销业务。GFZQDM为分销临时代号

分销张数

>0

Y

=0

60

股息解冻。

=0

解冻股息

>0

Y

65

法人转配股转股

GFQRGS, 为被转的配股记录

转配股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0, 为对应的股票记录

股票股数

>0

Y

=0

66

证券转换

GFQRGS, 为被转证券记录

转出股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS>0, 为转至证券记录

转入股数

>0

Y

=0

68

流通股份政策性转非流通

冻结股数

<0

Y

=0

69

非流通股份政策性转流通

解冻股数

>0

Y

=0

70

无股份冻结质押

GFQRGS,为出质人确认记录

质押股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为出质人/质权人不确认记录

=0

=0

 

 

GFQRGS>0,为质权人确认记录

质押股数

>0

Y

=0

71

股份质押且冻结

GFQRGS,为出质人确认记录

质押股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为出质人/质权人不确认记录

=0

=0

 

 

GFQRGS>0,为质权人确认记录

质押股数

>0

Y

=0

72

无股份冻结解押

GFQRGS,为质权人确认记录

解押股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为出质人/质权人不确认记录

=0

=0

 

 

GFQRGS>0,为出质人确认记录

解押股数

>0

Y

=0

73

股份解押且解冻

GFQRGS,为质权人确认记录

解押股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为出质人/质权人不确认记录

=0

=0

 

 

GFQRGS>0,为出质人确认记录

解押股数

>0

Y

=0

76

预受要约确认。GFSFZH左6位为收购人编码,右补空格。

GFQRGS,为预受要约确认记录

预受要约股数

<0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为预受要约不确认记录

=0

=0

77

解除预受要约确认GFSFZH左6位为收购人编码,右补空格。

GFQRGS>0,为解除预受要约确认记录

解除预受要约股数

>0

Y

=0

 

 

GFQRGS=0,为解除预受要约不确认记录

=0

=0

Z2

T 日B股成交资料(发给券商及指定托管银行)

GFQRGS>0, 为买入记录

买入股数

>0

N

成交价格

>0

N

 

 

GFQRGS, 为卖出记录

卖出股数

<0

N

 

 

 

Z3

T-2日B股成交资料(发给券商)

GFQRGS>0, 为买入记录

买入股数

>0

Y

成交价格

>0

N

 

 

GFQRGS, 为卖出记录

卖出股数

<0

Y

 

 

 

Z4

B股二类交收指令配对结果(T+1日交收)

转入股数

>0

Y

转入金额

>0

Y

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

转出股数

<0

Y

转出金额

<0

Y

 

 

 

 

 

 

 

 

A0

新股申购记录,用于券商冻结股民申购资金。

申购股数

>0

N

申购价格

>0

N

A1

新股申购不确认记录,用于券商释放股民申购资金。其中GFCWDH为不确认原因。

不确认股数

>0

N

申购价格

≥0

N

A2

新股申购配号记录。GFWTGS存放起始配号,GFQRGS存放包括起始号在内的连续配号个数。(GFWTGS+GFQRGS -1即为截止号)

配号个数

>0

N

=0

N

A6

新股有效申购记录。用于券商释放股民申购资金。

申购股数

>0

N

申购价格

>0

N

A3

新股发行结果记录。GFWTGS为中签号码。

确认股数

>0

N

确认价格

≥0

N

A4

二级市场投资者可配售股数。

可配售股数

>0

N

=0

N

A5

向二级市场投资者按市值配售新股认购确认记录。GFWTGS为认购委托股数。

确认股数

≥0

N

认购价格

>0

N

B2

冻结记录。GFWTGS为当日冻结股数。GFQRGS为总冻结股数。

总冻结股数

>0

N

=0

N

B3

卖空记录。GFWTGS为该席位当日卖空股数(包括“中途先行卖空”股数),营业部要据此交纳罚金。GFQRGS为累计卖空未补购股数。

累计未补购卖空股数

<0

N

=0

N

B4

债券未到期回购合约。GFGDDM为空,GFSFZH左22位为合同序号。

GFQRGS>0,债券回购买方记录

未到期回购张数

>0

N

回购价格

>0

N

GFQRGS<0,债券回购卖方记录

<0

 

 

 

 

 

 

 

B5

无效证券账户挂帐

挂帐股数

>0

N

=0

N

B6

保管股份余额记录

投资者保管股份总额

>0

N

=0

N

B7

QFII对帐数据。由于QFII的股份托管在银行席位下,本记录向需要对帐的券商提供QFII的股份余额数据。

QFII股份余额 

>0

N

=0

N

X1

国债利息

100,000,000

>0

N

应计利息*100000000

>0

N



第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] 页 共[8]页
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