5. 申请人应在本公司指定的结算银行中选择一家,开立结算资金专用账户,用于和本公司的资金划拨。
The applicant is required to open a specialized cash account with one of the designated settlement bank of CSDCC Shenzhen, through which to complete the cash transfer with CSDCC, Shenzhen.
6. 申请人应当向本公司交纳结算保证金以及结算备付金。
The applicant is required to submit the Guarantee Fund and Cash Position.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
CSDCC Shenzhen
7. 申请人应提交的资料和文件:
The applicant is required to submit to CSDCC Shenzhen the following documents in support of its application:
·中国人民银行和中国证券监督管理委员会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复(复印件加盖公章);
Photocopy of Approval for QFII Custodian issued by People’s Bank of China (PBOC) and China Securities Regulatory Committee (CSRC) (with applicant’s company chop).
·托管人授权委托书;
Letter of Attorney issued by the Custodian.
·有效业务印鉴(一式两份);
Duplication of Specimen of Authorized Signatures.
·经办人身份证原件及复印件;
Liaison’s ID and photocopy.
·申请人营业执照(复印件加盖公章);
Photocopy of Business Registration Certificate (with company chop).
·《指定收款账户证明》
Certificate of Designated Bank Account.
·其他文件
Other documents may required by CSDCC Shenzhen.
图(略)
8. 此表格需用正楷填写或打印。
This form should be completed in block or by typing.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
CSDCC Shenzhen
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| 托管人基本信息
|
|
申请人全称(中文): ___________________________________________________
Full Name of
Applicant :(英文): ___________________________________________________
___________________________________________________
|
| 人民银行关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号:
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by PBOC:
|
| 证监会关于核准合格境外机构投资者托管人资格的批复文件号:
Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by CSRC:
|
| 营业执照号码:
Registration No. of Incorporation Certificate
| 注册资本:
Capital of incorporation
|
| 法定代表人名称:
Name of Legal Representative
| 电话(Tel.):
传真(Fax):
电子信箱(E-mail):
|
| 注册地址:
Registered Address:
|
| 通讯地址:
Business Address:
|
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CSDCC Shenzhen
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| 托管人业务信息
|
| 我单位已完成了实施证券交易结算的组织、技术等准备工作,已具备了实施证券交易结算的条件,并选择 银行作为我单位结算银行,指定以下银行账户为我单位收款账户:
This is to confirm that we have completed the preparation for securities clearing & settlement technically and operationally.
Designated Settlement Bank : _______________________________________________
指定收款银行账户Designated Bank Account:
开户行:
Opening Bank: _______________________________________________________
银行帐号:
Bank Account No.:_______________________________________________________
开户名称:
Account Title : _______________________________________________________
联行行号:
Bank Reference: ______________________________________________________
|
| 结算业务部门负责人:
Head of the Department:
| 电话(Tel.):
手机(Mobile.):
传真(Fax):
电子信箱(E-mail):
|
| 结算业务经办人:
Liaison:
| 电话(Tel.):
手机(Mobile.):
传真(Fax):
电子信箱(E-mail):
|
| 技术部门负责人:
Head/Liaison of IT Department:
| 电话(Tel. No.):
手机(Mobile.):
传真(Fax No.):
电子信箱(E-mail):
|
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
CSDCC Shenzhen
图(略)
本单位申请参与深圳证券交易结算业务,同意遵守《中国证券登记结算有限责任公司合资格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》及其它相关业务规则的规定。
Application is hereby made for admission as a Clearing Participant of CSDCC Shenzhen. We agree to abide by the “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of QFII” and other relative rules and regulations.
本单位证明本申请表所填写内容及所附的资料是真实、准确的。在申请参与结算业务期间或成为结算参与人之后,如有任何变更,将即时以书面通知结算公司。
We hereby declare that, to the best of our knowledge and belief, the information and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also undertake to notify CSDCC Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the information given.
申请人签名盖章:
Authorized Signatures:_______________________________
日期:
Date: ______________________
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
CSDCC Shenzhen
图(略)
附件3:
合格境外机构投资者托管人参与深圳结算业务确认书
CONFIRMATION OF QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDCC SHENZHEN
签发日期(Date of Issue):
托管人全称(中文): ________________________________________________________
Full Name of the
Custodian (英文): _________________________________________________________
|
托管人结算编号:
Custodian Code:
托管人简称:
Abbreviated Name of Custodian:
|
资金结算账户信息(Cash Accounts provided by CSDCC):
保证金账户:
Guarantee Fund Account: ____________________________________________________
备付金账户
Cash Position Account: ____________________________________________________
|
本公司确认已接纳贵公司为深圳证券结算系统参与人,并自本确认书签发日起生效。
This is to confirm that we, CSDCC Shenzhen, has accepted yourgoodself to participate into the Shenzhen Securities Clearing & Settlement System effective from the issuing date of this confirmation.
_______________________________________________
公章或有效印鉴Company Chop or Authorized Signatures
|
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
CSDCC Shenzhen
图(略)
附件4:
证券资金结算协议
甲方:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
乙方:____________________________________(托管人)
为确保证券交易结算安全、高效地运行,保障投资者合法权益,根据《
中华人民共和国证券法》、《
合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《中国证券登记结算有限责任公司
合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》等有关法律法规以及甲方有关业务规则,双方就合格境外机构投资者境内证券投资证券资金结算有关事项达成如下协议:
第一条 甲方系经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立的、提供集中证券登记结算服务的机构,乙方系经中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局批准的合格境外机构投资者的托管机构。
第二条 乙方作为甲方的结算参与人,直接与甲方办理所托管的合格境外机构投资者(以下简称QFII)的证券资金结算业务,并承担相应的交收责任。
第三条 乙方同意遵守甲方关于证券结算和资金结算的业务规则和规定。
第四条 甲方采用资金电子结算方式完成日常资金结算,乙方应当建立与甲方之间的电子结算系统--深圳证券综合结算平台(以下简称IST系统)。
第五条 甲方和乙方之间的数据交换采用数字签名、身份认证、加密传输方式进行,与数据加密有关的“证书中心”由甲方负责管理。甲、乙双方均认定IST系统网络通讯的加密方式安全可靠。
第六条 乙方应以其自身名义在甲方指定的结算银行开立客户交易结算资金专用存款账户,并将该账户作为指定收款银行账户在甲方备案。
第七条 乙方应以其自身名义在甲方开立结算备付金账户,该账户按照中国人民银行有关规定计付利息,用于办理乙方与甲方之间的资金结算。乙方与其所托管QFII之间的资金结算由乙方自行负责。
第八条 甲方于每个交易日(T日)收市后,根据T日交易数据及其它资金数据(包括派息、配股认购款、利息等),完成乙方所托管QFII的当日资金清算,并按甲方有关业务规则将乙方清算应收(付)金额贷(借)记其结算备付金账户。
第九条 甲方通过IST系统向乙方提供结算数据,乙方应及时收取并作为建立和处理日常结算账务的依据。除特殊约定,甲方不提供书面凭证。乙方对甲方提供的结算数据应进行备份,并作为重要档案资料永久保管,不得泄露。
第十条 乙方应以电子指令方式通过结算银行与甲方完成资金划拨,并及时通过IST系统查询资金划拨情况。
第十一条 若乙方的交收头寸不足,乙方应及时向其结算备付金账户补入资金,并确保补入资金在当日到账。
乙方应通过其开户银行将资金划入甲方在结算银行开立的账户中,甲方结算银行将该笔资金记入甲方账户后通知甲方,甲方据此将资金记入乙方结算备付金账户中。
乙方向甲方汇款时应在支票用途栏注明其结算备付金账号。由于未注明结算备付金账号导致资金无法及时到账的责任由乙方自行承担。
第十二条 若乙方在甲方的结算备付金账户余额超过甲方规定的最低备付金限额,乙方可通过IST系统将超出部分从其结算备付金账户划回其指定收款账户。
若IST系统出现故障,乙方无法实现远程电子提款时,可使用传真调款凭证方式办理提款。
第十三条 特殊情况下,甲方可采用手工方式进行资金划拨和账务核对。
第十四条 若甲方发现划给乙方的资金有误,甲方有权要求乙方将资金在次日银行营业期间内退回。若乙方未能在规定的时间内将资金退回,甲方有权从乙方的结算备付金账户中强行扣划。
第十五条 为防范结算风险,依据风险共担的原则,乙方应在甲方开立结算保证金账户并按规定缴纳结算保证金。结算保证金的缴存、调整、管理和使用按照甲方规定执行。
第十六条 乙方应按中国证监会《
证券结算风险基金管理暂行办法》的规定缴纳证券结算风险基金,所缴款项由甲方负责代理收取和上缴。
第十七条 若乙方出现资金交收透支或其所托管QFII发生证券卖空行为,甲方可按《
合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》和《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》的规定采取相关措施。
第十八条 甲、乙双方均应认真履行协议规定之义务,违约方须按有关规定支付违约金,造成损失的,则应承担赔偿责任。
第十九条 由于战争、自然灾害、政府行为等不可抗力事件导致协议的不能履行或不能完全履行,任何一方应及时向对方通报,并在取得有关机关出具的不能履行、不能完全履行或需要延期履行本协议的证明后,可以根据情况全部或部分免于承担违约责任。
第二十条 因履行本协议而产生的争议或纠纷,协议双方应友好协商解决。协商不成,任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第二十一条 本协议自甲、乙双方签章后生效,有效期为壹年。协议到期后经双方协商同意可续签。
第二十二条 本协议有效期内,双方均不得单方面终止协议。但协议一方严重违反协议内容,使本协议的继续履行成为没有必要或没有可能,另一方有权终止协议。
第二十三条 如因国家法律、法规、规章、政策等发生重大变化,使协议无法执行,双方协商后可以终止本协议。
第二十四条 本协议未尽事宜,须经双方共同协商,另行补充规定。
第二十五条 本协议壹式肆份,甲乙双方各执两份为凭。
甲方(盖章): 乙方(盖章):
法定代表人 法定代表人
或 或
授权代表 授权代表
年 月 日 年 月 日
附件5:
深圳证券综合结算平台(IST)申请表
申领日期:
使用单位
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单位地址
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| 邮政编码
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联系电话
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| 联 系 人
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申 领 人
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| 证件号码
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联网ID
(此行由交收部填写)
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| 终端类别
| □ 提款 □ 查询
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系统配置
| 1.电脑基本配置(可自备)
□ IBM □ HP
主频
内存 MB
硬盘 GB
56K Fax Modem一个
2.SJY02 加密卡两块
深圳证券交易所综合结算平台应用软件 一套
密钥管理客户端软件 一套
|
配套资料
| 1.IC卡十张
密钥管理员编号:
操作员编号:
2.操作手册2本
3.IST安装光盘1张
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备 注
|
SJY02加密卡编号:
|