（四）质押券欠库管理
本公司在完成质押券出入库处理后，以结算参与人为单位实施欠库核算。若结算参与人在质押库中的全部质押券所折算的标准券总量小于该结算参与人所有未到期融资回购融出标准券量，则结算参与人出现欠库。
对于出现质押券欠库的结算参与人，本公司在资金清算时按其欠库量计算对应额度的欠库扣款，并于次日从其结算备付金账户中扣收该欠库扣款。
结算参与人补足质押券欠库的，本公司将在其补足欠库的次日返还其欠库扣款。
（五）质押券兑付兑息
对于质押券在到期之前定期派发的利息，本公司比照一般债券的利息派发方式，将相应的利息派发到质押券原申报转入的结算参与人托管单元所对应的结算备付金账户，并由结算参与人划付给提交质押券的相关投资者。
对于质押券到期兑付的本息，在确保结算参与人质押库留存的质押券和兑付本息可为融资回购提供足额担保的情况下，本公司以质押库中该参与人可申报出库的标准券额度为限，自动将多余的部分或全部兑付本息派发到质押券原申报转入的结算参与人托管单元所对应的结算备付金账户；并由结算参与人划付给提交质押券的相关投资者。
对于尚未返还而留存在质押库的到期债券兑付本息，本公司按每百元资金折算一份标准券的标准进行折算；同时，本公司不向结算参与人计付该资金留存在质押库期间所孳生的利息。
二、资金交收违约处理
在T＋1日16：00，结算参与人未能足额履行资金交收义务的，构成资金交收违约。
对于出现资金交收违约的结算参与人，若其因融资回购到期而存有融资回购净应付款，则本公司首先按融资回购业务出现资金交收违约进行处置；之后再就其超过融资回购净应付款的资金交收违约金额，按证券集中交易及其他业务出现资金交收违约进行处置。
对于结算参与人在T＋1日16：00出现的资金交收违约，本公司有权采取如下措施：
（一）结算参与人当日存有融资回购净应付款的，本公司将结算参与人质押库中的相应质押券确定为待处分证券。
1、本公司按当日新增交收违约金额和融资回购净应付款两者孰低的原则确定应扣划的待处分质押券价值。
2、违约结算参与人须在T＋1日16：00前向本公司指定可供处置的质押券（包括证券代码、原转入证券账户和数量等）。参与人未作指定或指定不足的，就其未作指定或指定不足的金额，本公司将根据参与人原申报入库质押券的市值和流通性等因素自主选择可供处置的质押券。
（二）将结算参与人当日应收的相关ETF份额、公司债和权证确定为待处分证券，并扣划到本公司专用清偿账户。
1、扣划待处分证券的价值上限按以下公式确定：
待处分证券价值＝MIN｛（资金交收违约金额－专用清偿账户内待处分证券价值－T日质押式融资回购净应付款），所有在T＋1日16：00办理DVP担保交收的证券交易的净应付款｝
如无其他规定，证券价值按T＋1日收盘价计算。
2、若结算参与人T＋1日应扣划的待处分证券价值小于其T＋1日应收的ETF份额、公司债和权证的价值，结算参与人可在T＋1日16：00前向本公司提交《待处分证券申报表》（见附件4）以指定供扣划的待处分证券。
结算参与人在指定待处分证券时应确保每一证券账户所扣划证券数量不超过该账户净应收的ETF份额、公司债和权证的数量。
3、结算参与人未作指定或指定不足的，本公司将就其未作指定或指定不足的金额依ETF、公司债和权证的证券品种顺序确定待处分证券；在确定各证券品种具体待处分证券方面，本公司将按该结算参与人T日ETF份额买入及申购序号、公司债买入序号和权证买入序号由后向前依次扣划相关证券。
（三）可供扣划的待处分证券的价值低于交收违约金额的，本公司有权扣划该结算参与人相当于不足金额的自营证券作为待处分证券。
（四）有权自T＋2日起处置相应待处分证券，处置所得用于弥补结算参与人的资金交收违约金额（包括交收违约本金、垫付利息、违约金和处置过程中所产生的相关税费）。处置所得足以弥补交收违约的，本公司将剩余的资金或证券返还结算参与人，处置所得不足弥补交收违约的，本公司有权继续追偿。
（五）结算参与人融资回购业务出现资金交收违约的，本公司暂不受理违约结算参与人所提交的出库申报，直至其足额弥补资金交收违约金额。
（六）按结算备付金适用的存款利率对参与人的资金交收违约金额计收垫付利息（含节假日），并按千分之一的日利率计收违约金。
（七）提请深交所自T＋2日开始暂停违约结算参与人的债券回购交易、公司债及其他适用DVP交收原则的证券品种的买入交易；并自T＋2日开始暂停该结算参与人与此相关的结算业务。
三、证券交收违约处理
对于公司债集中交易等担保交收业务，若结算参与人负责结算的相关投资者证券账户在T＋1日16：00未能足额履行公司债交收义务的，本公司有权对上述证券交收违约采取如下措施：
