法搜网--中国法律信息搜索网
B股业务登记结算服务指南

　　　　　
　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　
　　　　　　　		　　　　　
　　　　　		　　　　　　
　　　　　　		　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　


　　申报实际持有人明细

　　根据《B股证券登记结算规则》的要求，托管代理人账户的结算参与人应当定期按本公司要求提供实际持有人明细资料。
　　1．代理人账户，即名义持有人账户，是指投资者委托他人（机构）开立的B股账户，以代理人的名义持有股份。
　　2．各B股结算参与人于每季度结束后一周内用E-mail方式向本公司申报托管于其属下的实际持有人账户明细。
　　3．申报表用EXCEL格式制表，格式内容包括代理人账户名称、代码，实际持有人姓名、持有股份的证券代码及数量等。
　　咨询电话：0755-25946020
　　传真：0755-25987122

　　指定托管银行

　　1．托管银行：是指专门提供深圳B股股份托管服务的银行或机构。
　　2．使用托管银行的B股投资者只能指定一家托管银行。
　　3．指定或变更指定托管银行的投资者须填写《指定及变更指定托管银行申请表》（附件60），由结算参与人提交国际结算部。
　　4．托管银行对其客户有关交易交收的失败不负责任。
　　5．每日收市后，本公司将投资者当天的交易资料同时传给其指定托管银行，使托管银行能够提前了解投资者的交易情况，预先准备有关交收指令，从而降低指令的失败率，减少卖空情况的发生。
　　咨询电话：0755-25946019
　　传真：0755-25987122

　　附件7

　　指定及变更指定托管银行申请表（深圳）
CUSTODIAN DESIGNATION／RE-DESIGNATION APPLICATION FORM（SHENZHEN）

　　Application for custodian □指定托管银行 Initial designation
　　　　　　　　　　　　　　　□变更托管银行 Re-designation

　　
投资者证券代码
Investor Code
投资者名称Investor Name
原指定托管银行
Current Custodian
现指定托管银行New
Custodian
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　Notes：
　　1．上述托管银行指中国结算深圳分公司B股结算参与人中的“托管商结算参与人”。
　　Custodian here refers to the Bshares Clearing Participant of CSDCC Shenzhen．
　　2．每个投资者只能指定一家托管银行。
　　Each investor can designate one custodian only．
　　3．首次指定托管银行时，请使用“现指定托管银行”一栏。
　　Please write under“New Custodian”when lnitial designation is applicable．
　　4．变更指定托管银行时，变更双方托管银行均应填写此表。
　　Both custodians are required to fill the form when re-designation is applicable．
　　-------------------------------------
　　Authorized signatures by the Custodian

　 股份转托管

　　一、投资者申请股份转托管
　　（一）投资者申请股份转托管有两种方式：
　　1．交易报盘方式：适用于在境内券商席位之间的转托管。
　　2．二类指令方式：适用于涉及境外结算参与人的转托管。
　　（二）交易报盘方式转托管
　　投资者向转出席位申请，由转出席位按本公司规定数据接口、报盘单位等要求在交易时间内申报转托管。
　　（三）二类指令方式转托管
　　投资者分别向转出、转入方结算参与人申请，双方结算参与人于指定交收日前一日的下午3：00前将二类指令数据传送至国际结算部。
　　1．境内结算参与人采用传真方式传送二类指令（格式见附件61）；
　　2．境外结算参与人通过境外B股结算通讯系统传送二类指令，指令传送时间及内容详见下表：

　　指令数据传送时间安排表

　　
　日期
　新时间安排
　　业务操作项目
　　具体操作单位
T＋2日
中午12：00前
结算参与人第一次传送指令
　　结算参与人
　　　　
　　　　
　　　　
　　　　		中午12：00
　　12：30前
当日第一次接收上传的指令数据，并进行预检查。
　　本公司
　　　　
　　　　
　　　　
　　　　
　　　　		中午12：30
当日第一次发送数据包。
注：该数据包中只包括“指令状态库”，结算参与
人可在该库中查询未配对成功的指令数据。
　　本公司
　　　　
　　　　
　　　　		下午2：30前
结算参与人可根据指令状态库的信息调整指令
库，并将指令库即时传送给B股结算系统。
　境外结算参与人
　　　　
　　　　
　　　　
　　　　
　　　　		下午2：45
当日第二次接收结算参与人上传的指令数据。
注意：未配对成功的指令数据，不再返还给各相
关结算参与人。
　　本公司
　　　　
　　　　		下午5：00后
当日第二次发送数据包（全部股份数据）
　　本公司
　　　　
　　　　		下午5：30后
接收当日股份数据
　　结算参与人

　　说明：
　　（1）本公司于T＋2日12：00第一次接收数据后，对所有交收日为T＋3日的指令进行预处理，指令包括T＋2日之前及当日录入的数据。
　　（2）境外结算参与人T＋2日下午12：30接收预处理数据后，对配对失败的指令应尽快查找原因，误报的一方需要再次上传指令，正确的一方不需要也不允许再次上传。
　　（3）本公司于T＋2日下午2：45第二次接受指令进行配对后，不再对配对失败的指令通知有关结算参与人。
　　（四）本公司于每一交易日下午收市后进行报盘转托管数据及二类交收指令的处理，并通过B股结算通讯系统将数据传送给双方结算参与人。
　　（五）报盘转托管成功的股份可自T＋1日起在转入席位处卖出。
　　二、交易席位批量转托管
　　（一）席位批量转托管是指结算参与人因席位分拆、合并或其他业务需要，将股份由一个托管席位转到另一个托管席位，户数在20户（含20户）以上的转托管。席位批量转托管有席位部分转托管和整体席位转托管两种：


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页
上面法规内容为部分内容，如果要查看全文请点击此处:查看全文
【发表评论】 【互动社区】
 
相关文章