次日上午9:00,券商会通过IST收到由上海分公司发回深圳分公司的跨系统转登记中账户及席位关系的确认回报ZDJZHHB.DBF(具体结构及说明详见数据接口说明)。券商应根据回报,修订上海的账户或席位代码、会员全称的错误后,重新进行申报。没有错误的券商,会收到空库。具体错误代码修订方法见下表:
错误代码
| 错误含义
| 修订方法
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D05
| 上海清算编号无效
| 检查上海清算编号是否填写正确
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E01
| 上海账户错误
| 修订上海账户为正确有效的上海证券账户
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K32
| 上海身份证/注册号码与深圳提供资料不符
| 确认申报的两市账户无误后,检查两市场开户资料是否一致,联系开户代理机构解决资料不一致情况
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K33
| 上海清算会员全称与深圳提供的资料不符
| 修订会员全称与上海市场一致
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(2)转登记确认结果接收
星期五(2006年8月25日),券商各营业部会通过当日的SJSGF.DBF收到跨系统转登记确认结果,业务类别为‘41’(股份调账),深圳的股份记减(证券代码003***),委托序号为空。
2、委托填报案例说明
背景:某券商在深圳有四个营业部(股份结算席位)A1、A2、A3,A4。其资金结算席位为A,这四个营业部在上海的对应席位代码分别是B1、B2、B3、B3,其上海清算编号均为C,清算会员全称为“测试券商”。
在A1营业部有两个投资者,其深市股东代码分别是SZ00000001和SZ00000002,两人均开立了沪市账户,其沪市股东代码分别是SH00000001和SH00000002。SZ00000001有003001股份1000份和003002股份1000份,SZ00000002有003002股份1000份。
在A2营业部,有两个投资者,其深市股东代码分别是SZ00000003 和SZ00000004,两人均未开立沪市账户,其中SZ00000003有003003股份1000份,SZ00000004有003003股份1000份。
在A3营业部,有两个投资者,其深市股东代码分别是SZ00000005和SZ00000006,两人均开立了沪市账户,其沪市股东代码分别是SH00000005和SH00000006。但是两个投资者均没有持有任何003*的市值配售股份。
在A4营业部,有两个投资者,其深市股东代码分别是SZ00000005和SZ00000006,两人均未开立沪市账户,但是两个投资者也均没有持有任何003*的市值配售股份。
说明:券商A应该填写ZDJWT.DBF如下:
WT
ZJJS
| WT
YWLB
| WT
WTXH
| WT
SZZH
| WT
SHZH
| WT
SZXW
| WT
QSBH
| WT
HYQC
|
A
| SHZH
| 00000001
| SZ00000001
| SH00000001
| A1
|
|
|
A
| SHZH
| 00000002
| SZ00000002
| SH00000002
| A1
|
|
|
A
| SHXW
| 00000003
|
|
| A1
| C
| 测试券商
|
A
| SHXW
| 00000004
|
|
| A2
| C
| 测试券商
|
A
| SHXW
| 00000005
|
|
| A3
| C
| 测试券商
|
A
| SHXW
| 00000006
|
|
| A4
| C
| 测试券商
|