（4）证券投资基金、QFII的深圳市场配售股份转登记至上海市场通过其托管银行的IST终端进行申报。
（5）各证券公司要核对正确下属证券营业部深圳托管席位与证券公司客户交易资金结算主席位的对应关系，深圳分公司需对此进行检查。如有任何不清楚的地方，请在交易时间内与本公司登记存管部联系、核实。
（6）8月25日当日如果有分红派息，则红股转上海，股息仍然通过深圳系统发放。
7、剩余配售股份的挂账及补登记处理
转登记集中申报批处理结束后，中国结算上海分公司将根据
《转登记通知》有关规定对上海市场发行深圳市场配售的剩余股份进行挂账处理，原托管证券公司可根据上海分公司规定的补登记业务流程，向其申请办理投资者剩余配售股份补登记。
8、在证券公司处冻结的配售股份处理
（1）根据《
关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的补充通知》（中国结算发字〔2006〕34号），从2006年3月1日起开办的流通证券司法冻结数据上传业务不包括跨市场配售股份。司法机关要求冻结的投资者深圳证券账户所持配售股份（证券代码003***），在完成本次配售股份转登记之前，各托管证券公司继续在各自系统中冻结，不向中国结算深圳分公司上传冻结数据。
（2）对于冻结在证券公司处的上海市场发行深圳市场配售股份，证券公司应及时与司法机关和投资者联系、沟通。司法机关同意跨市场转登记且投资者已开立上海证券账户的，托管证券公司在8月24日之前合法办理解除冻结手续后，再申报将配售股份于8月25日转登记到上海证券账户。司法机关要求在转登记后仍冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理，按照上海分公司关于申报历史冻结数据的数据接口和业务指引，于8月28日将冻结数据上传上海分公司。申报数据中的申请日期为法律文书注明的起始日，而非申报日，冻结到期日为法律文书注明的冻结到期日。未在规定时间内进行申报所产生的一切责任由托管证券公司承担。
（3）托管证券公司如在8月28日向上海分公司申报了新转入上海市场的配售股份的冻结数据，但未能成功，需将不成功的数据明细、相应的法律文书，附上情况说明于8月31日之前（含当日）传真或特快专递至中国结算上海分公司登记存管部（地址：上海浦东陆家嘴东路166号中国保险大厦三楼、邮编：200120、电话：021－68870134、传真：021－68870064 ）。在此期间，如果有其他司法机关要求冻结同一笔股份的，证券公司应充分协商，做好工作，避免重复冻结。
（4）未取得司法机关同意，在转登记之前不能解冻的，不能申报转登记到上海证券账户，只能在托管证券公司名下挂账。
（5）股份挂账期间，有关司法协助工作仍由原托管证券公司负责办理，不向中国结算上海分公司上传司法冻结数据。托管证券公司必须在合法办理解除冻结手续之后，才能向中国结算上海分公司申报将挂账股份补登记到投资者上海证券账户。补登记后，司法机关仍需冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理，并将冻结数据上传中国结算上海分公司。
附件 ：《跨市场配售股份转登记申请表》（参考式样）。
（二）技术指引
1、数据接口说明
（1）转登记委托的集中申报
在集中申报期间（2006年8月14日至2006年8月24日），券商法人通过中国结算深圳分公司（以下简称深圳分公司）的IST终端，上传跨市场转登记委托库ZDJWT.DBF（具体结构及说明详见附件）。
在深圳市场里，拥有上海市场发行深圳市场配售的股份（003XXX）的投资者中，如果该投资者同时有深、沪账户的，则应该填写账户对应关系（业务类别为SHZH）和其在深圳的股份托管席位。深圳分公司将会把该投资者在深市该席位下的所有上海市场发行深圳市场配售的股份全部转到中国结算上海分公司（以下简称上海分公司）。
同时，每个营业部还应该填报其在深圳的席位代码和其上海对应的席位清算编码以及清算会员全称（业务类别为SHXW），以便深圳分公司根据券商申报的席位对应关系将无明确沪深证券账户对应关系的上海发行深圳市场配售股份，强制转至上海分公司，进行挂账处理。
深圳分公司每日收取ZDJWT.DBF一次，截止收取时间是下午16：00。深圳分公司会对委托库中深圳方面的数据有效性进行检查，并通过转登记回报库ZDJHB.DBF（具体结构详见附件）每日回报给券商。上日的ZDJHB.DBF将移历史以备券商查询。
已经被确认的跨市场转登记委托，不必再次申报。被检查有错误的委托，券商可根据返回的错误代码对原委托进行修正，再次填写委托，于次日进行上传。具体的错误及修订方法见下表：
错误代码
| 错误含义
| 修订方法
|
D11
| 该股东无003*股份，不需要进行跨市场转登记处理。
| 检查股东代码是否写错，或深圳席位代码是否写错。
|
E01
| 深圳证券账户无效
| 修改深圳方证券账户为有效的深圳A股证券账户
|
K35
| 序号重复，委托无效
| 修订委托序号，保证在同一资金结算席位下，委托序号唯一，且大于已经处理过的委托序号
|
D07
| 深圳席位代码有错
| 该席位不属于所填资金结算席位。检查深圳席位代码是否写错。
|
