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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知

  B股收费:同一交易日内,不论所转证券种类、数量和次数,每一投资者转入每一托管单元的转托管费用为100元港币,由本公司从转出证券营业部所属证券公司的结算备付金中扣除。
  二、证券公司申请批量证券转托管
  证券公司申请批量证券转托管,是指证券公司因业务需要,把托管单元分拆或合并而进行的证券批量转托管,即将一个托管单元下的证券转托管到另一个或分开转托管到几个托管单元;或者是将几个托管单元下的证券合并转托管到一个托管单元。
  批量证券转托管分为证券整体转托管、批量报盘转托管两类,证券公司可根据实际情况选择其中一种。
  (一)证券整体转托管
  证券整体转托管是指将托管在某一托管单元的全部证券转托管至另一托管单元,转入托管单元应具备交易、托管、转托管等功能。
  1、在转出、转入双方相互商定以后,转出证券公司应至少提前一个交易日(B股须提前一周)向本公司提交下列材料:
  (1)《证券整体转托管申请表》(附件1);
  (2)如因托管单元关、停、并、转等原因而申请整体转托管,还需提交证监会或当地证监局关于同意托管单元关、停、并、转的批文;
  (3)本公司要求提交的其他材料。
  B股转出方必须于转托管前两个交易日开始在转入交易单元交易。
  2、证券整体转托管申请材料经形式审核通过后,本公司根据《证券整体转托管申请表》上填报的转托管日期,当日进行相关处理,转托管证券从下一交易日起转入托管单元。
  证券整体转托管原则上只适用于同一证券公司属下不同托管单元之间的证券整体转移,证券公司须确认转出托管单元与转入托管单元是否属于同一证券公司,并填写资金结算账户号;在托管单元转让、证券公司被收购或被托管等特殊情况下,转出托管单元与转入托管单元不属于同一证券公司的,只有转入托管单元所属证券公司同意承接相关的在途证券和资金交收责任的方可办理。
  3、收费标准:免费。
  (二)批量报盘转托管
  批量报盘转托管是指将托管在某一托管单元的部分证券转托管至另一托管单元,转入托管单元应具备交易、托管、转托管等功能。
  1、办理批量报盘转托管,由转出证券公司通过交易系统报盘实现,报盘流程参照投资者证券转托管报盘处理;报盘转托管可以分批进行;如因申报数据的原因导致转托管出错,责任由转出证券公司承担。
  2、报盘方式转托管(B股除外)办理当日,不影响投资者的交易。B股转出方必须于转托管前两个交易日开始在转入交易单元交易。
  报盘转托管数据确认后的下一个交易日起,相应的证券托管在转入托管单元。
  3、如果转出、转入托管单元属于同一证券公司,当日买入的证券可以转托管(B股除外);如果不属于同一证券公司,一般情况下不能转托管,但如因托管单元关、停、并、转等原因,需要将当日买入证券(B股除外)转托管,可向本公司提交《当日买入证券转托管申请书》(附件2),经审核确认无违约交收风险后,方可转托管。
  4、批量报盘转托管(B股除外)当日的户数在200户以上可以申请免费;B股批量报盘转托管当日的户数在20户以上可以申请免费。
  对于批量报盘转托管,本公司先按投资者证券转托管收费标准收取相关费用。当月的批量报盘转托管办理完毕之后,如符合A股批量报盘转托管免费条件,转出证券公司应在当月25日之前向本公司提交A股的《批量报盘证券转托管免费申请表》(附件3)。
  对于申请B股批量报盘转托管免费,转出证券公司应于转托管前一周向本公司提交《批量报盘证券转托管免费申请表》(同附件3)。

  咨询电话:0755-25938076、25938008、25946019(B股)


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