投资者为自然人的，需提交身份证明文件及复印件，以及本条（四）、（五）（六）项材料。委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书，代办人的身份证明文件及复印件。身份证明文件包括境外所在国家、地区身份证明或护照，有境外所在国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
上述文件以外文提供的，需提供中文译本。
第三十七条 前条所指批准文件和持股证明包括以下几种情形：
（一）通过上市公司定向发行方式进行投资的，投资者需提供商务部同意投资者对上市公司进行战略投资的批准文件以及中国证监会的定向发行核准文件；
（二）通过协议转让方式进行投资的，投资者需提供商务部的批准文件，涉及上市公司收购的还需提供中国证监会的核准文件；
（三）对于上市公司首次公开发行上市前持有股份的投资者，需提供上市公司出具的首次公开发行前持有股份的证明；
（四）国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。
第十一章 附则
第三十八条 本指南未规定的事项，按照本公司《证券账户管理规则》等有关业务规定办理。
第三十九条 证券账户持有人全称中所称证券公司、基金公司及托管人名称未特别说明的，其名称可适用简称，有关对照表见附件4，名称中所用符号“－”为全角符号。
第四十条 开户手续费：机构每户500元，个人每户50元。
第四十一条 本公司有权择机对开立多个证券账户的特殊投资者收取额外的账户维护费，具体收费标准将另行制定。
第四十二条 本指南由本公司负责解释。
第四十三条 本指南自公布之日起施行。
附件1
证券账户自律管理承诺书
（适用于证券公司）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本公司向贵公司申请开自营证券账户，并承诺：
一、所有自营证券账户均以本公司法人名义开立，并保证本公司提供的开户资料真实、准确、完整。当开户资料因变更登记、破产清算等事项发生变化时，本公司保证及时申请变更自营证券账户登记资料或注销自营证券账户。
二、按规定及时向深圳证券交易所和本公司注册地证监局报备自营证券账户资料。
三、自营证券账户仅用于自营、承销等业务，不转让、转借或出借自营证券账户。
四、严格遵守《
证券法》和贵公司有关证券账户管理的规定，不利用自营证券账户从事法律、法规、政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为。
证券公司盖章：
法定代表人签字：
日期：
附件2
证券账户自律管理承诺书
（适用于银行）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本银行承诺：在贵公司开立的证券账户专用于本银行行使质押权、抵押权及因在其他合法合规条件下享有债权等而获得的在证券交易所上市的证券的处置，不利用证券账户从事法律、法规、政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为。
银行盖章：
法定代表人签字：
日期：
附件3
证券账户自律管理承诺书
（适用于外商）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本投资者承诺：在贵公司开立的证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份；除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖。
签章/签字：
日期：
附件4
证券公司名称全称简称对照表
序号
| 全称
| 简称
|
1
| 爱建证券有限责任公司
| 爱建
|
2
| 北京证券有限责任公司
| 北京证券
|
3
| 渤海证券有限责任公司
| 渤海
|
4
| 财富证券有限责任公司
| 财富
|
5
| 长城证券有限责任公司
| 长城
|
6
| 长江证券有限责任公司
| 长江
|
7
| 大鹏证券有限责任公司
| 大鹏
|
8
| 大通证券股份有限公司
| 大通
|
9
| 第一创业证券有限责任公司
| 创业
|
10
| 东北证券有限责任公司
| 东北证券
|
11
| 东方证券有限责任公司
| 东方证券
|
12
| 东莞证券有限责任公司
| 东莞证券
|
13
| 东吴证券有限责任公司
| 东吴
|
14
| 光大证券有限责任公司
| 光大证券
|
15
| 广东证券股份有限公司
| 广东证券
|
16
| 广发证券股份有限公司
| 广发证券
|
17
| 广州证券有限责任公司
| 广州证券
|
18
| 国都证券有限责任公司
| 国都
|
19
| 国海证券有限责任公司
| 国海
|
20
| 国联证券有限责任公司
| 国联
|
21
| 国泰君安证券股份有限责任公司
| 国泰君安
|
22
| 国信证券有限责任公司
| 国信
|
23
| 国元证券有限责任公司
| 国元
|
24
| 海通证券有限公司
| 海通
|
25
| 汉唐证券有限责任公司
| 汉唐
|
26
| 河北证券有限责任公司
| 河北证券
|
27
| 恒泰证券有限责任公司
| 恒泰
|
28
| 恒泰证券有限责任公司
| 恒泰
|
29
| 红塔证券股份有限公司
| 红塔
|
30
| 宏源证券股份有限公司
| 宏源
|
31
| 华安证券有限责任公司
| 华安
|
32
| 华龙证券有限责任公司
| 华龙
|
33
| 华西证券有限责任公司
| 华西证券
|
34
| 华夏证券有限公司
| 华夏
|
35
| 健桥证券股份有限公司
| 健桥
|
36
| 江南证券有限责任公司
| 江南证券
|
37
| 金通证券有限责任公司
| 金通
|
38
| 金信证券有限责任公司
| 金信
|
39
| 金元证券有限责任公司
| 金元
|
40
| 巨田证券有限责任公司
| 巨田
|
41
| 联合证券有限责任公司
| 联合
|
42
| 民生证券有限责任公司
| 民生证券
|
43
| 闽发证券有限责任公司
| 闽发
|
44
| 南方证券有限责任公司
| 南方证券
|
45
| 南京证券有限责任公司
| 南京证券
|
46
| 平安证券有限责任公司
| 平安证券
|
47
| 山西证券有限责任公司
| 山西证券
|
48
| 上海证券有限责任公司
| 上海证券
|
49
| 申银万国证券股份有限公司
| 申银万国
|
50
| 世纪证券有限责任公司
| 世纪
|
51
| 泰阳证券有限责任公司
| 泰阳
|
52
| 天同证券有限责任公司
| 天同
|
53
| 天一证券有限责任公司
| 天一
|
54
| 万通证券有限责任公司
| 万通
|
55
| 西北证券有限责任公司
| 西北证券
|
56
| 西部证券股份有限公司
| 西部
|
57
| 西南证券有限责任公司
| 西南证券
|
58
| 湘财证券有限责任公司
| 湘财
|
59
| 新疆证券有限责任公司
| 新疆证券
|
60
| 兴安证券有限责任公司
| 兴安
|
61
| 兴业证券股份有限公司
| 兴业证券
|
62
| 亚洲证券有限责任公司
| 亚洲
|
63
| 银河证券有限责任公司
| 银河
|
64
| 招商证券股份有限公司
| 招商证券
|
65
| 中富证券有限责任公司
| 中富
|
66
| 中关村证券股份有限公司
| 中关村
|
67
| 中国国际金融有限公司
| 国际金融
|
68
| 中国民族证券有限责任公司
| 民族
|
69
| 中信证券股份有限公司
| 中信证券
|
70
| 中原证券股份有限公司
| 中原
|
