③图像文件名为业务代号＋股东代码.TIF，业务代号是指实时开户系统数据接口规范规定的业务代号，开户业务代号为10，合并、注销、挂失补办、更改的业务代号分别为11、12、13或14、15或16（非开户凭证扫描时可选其中任一代号）；投资者网络服务身份验证业务代号为19，多个证券账户的同一投资者身份认证凭证，股东代码按A股、基金、B股、股份转让账户的先后顺序选择其中一个作文件名（没有深市股东代码的则报送上海分公司）。
（7）开户代理机构应根据本公司《实时开户系统数据接口规范》的影像文件规范要求进行凭证电子化处理。刻录光盘时必须注意文件格式，在Windows2000下检查光盘的图像文件存在时再进行批量刻录，刻录光盘时必须严防感染病毒。
2、影像文件质量检查程序和要求
开户代理机构在报送凭证扫描数据光盘前必须根据本指引规定的质量检查要求进行质量检查，将检查合格的数据报送本公司。
（1）运用质检程序，系统自动检查图像文件是否符合接口规范、文档大小、分辨率等要求，产生错误列表。
（2）手工综合检查开户点目录、日期目录是否与实际相符，检查有无返工记录，核对返工数据是否补齐，不相符则该开户点全部退回返工，未补齐则及时通知补齐。
（3）根据错误列表结果，并运用质检程序抽查功能浏览文件图像，检查有无图像裁剪、缩放、不清晰及业务代号错误等情况，同时对照系统检查结果，确认系统报错信息是否属于实际错误；确实错误则参照以下方法处理：
①拒绝访问或无效文件格式（即打不开光盘或某些图像）：该开户点全部退回返工；
②部分图像不清晰、被裁剪、严重放大或缩小：该开户点全部退回返工；
③不是TIF文件：根据实际情况，该开户点或该文件退回返工；
④股东代码错误：错误率5%以上的，该开户点全部退回返工；
⑤业务代号错误（由于质检程序只设定开户业务代号10为正确，因此，业务代号为11～16的登记业务凭证、17的查询凭证、19的网上查询凭证报错则属正确；没有业务代号或其他数字或凭证与代号不对应的报错才属错误）：错误率5%以下的，该错误文件退回返工；5%以上的，该开户点全部退回返工；
⑥文档大小错误：错误率5%以上的，该开户点全部退回返工；
⑦文档不存在或没有图像（日期目录下没有文件或没有图像）：该日期目录的全部文件退回返工；
⑧只有一页（即没有申请表或附件）：根据实际情况，该开户点或该日期目录的全部文件或该文件退回返工；
⑨3页以上（即2笔以上业务凭证扫描在同一个文档里）：根据实际情况，该开户点或该日期目录的全部文件或该文件退回返工。
3、提交光盘的有关事项
（1）开户代理机构申请开通实时开户业务前必须提交凭证电子化测试光盘。测试光盘的内容为个人与法人的模拟开户凭证各一份，测试的开户点代号必须为结算开户点代号。
在光盘盒上贴上标签，标明“测试”、开户代理机构名称、结算开户点代号、联系人及电话。
（2）每一季度首月20日前，开户代理机构应统一提交所属开户代办点上一季度凭证扫描数据光盘，特快专递或指定深圳一营业部送本公司账户管理及客户服务部。
开户代理机构提交的光盘必须有光盘盒，在光盘盒上贴上标签，标明代理机构名称、结算开户点代号、凭证产生日期、提交数据的开户点数、未提交数据的开户点明细及原因。
（3）开户代理机构应认真核查本公司退回返工的数据，针对错误情况重新扫描刻录光盘送本公司账户管理及客户服务部，或与下一季度的凭证数据光盘一起报送。
附件1：
查询申请表
代理机构代号、名称：
申
请
人
填
写
栏
| 证券账户
号 码
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| 身份证号/注册号
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| | 股东姓名/单位名称
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| | 查询原因：
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| | 联系地址及电话：
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| | 经办人： 日期： 年 月 日
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| | 查询内容：
□开户资料 □拥股 □托管券商
□股份变更记录：从 年 月 日至 年 月 日
□分红配股情况：从 年 月 日至 年 月 日
|
代理机构审核栏
| 审核资料（机构）： 序号：
□申请人填妥的内容 □法定代表人证明书 □法定代表人授权委托书
□法定代表人身份证明文件复印件
□营业执照及复印件或营业执照复印件加盖发证机关确认章
□证券账户卡及复印件 □经办人身份证及复印件
审核资料（个人）：
□申请人填妥的内容 □本人身份证及复印件 □证券账户卡及复印件
处理意见：
代理机构盖章
经办人： 负责人： 年 月 日
|
中国结算深圳分公司
| 查询情况：
中国结算深圳分公司
经办人： 负责人： 年 月 日
|
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制
附件2：
股份非交易过户申请表
代理机构代号、名称：
申
请
人
填
写
栏
| 转让人姓名
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| 证券账户号
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| | 承让人姓名
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| 证券账户号
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| | 转让类型
| □继承 □赠与
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| | 证券简称
| 证券代号
| 股 数
| 证券商代号
| 上日收市价
| 印花税
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| | 联系地址及电话：
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| | 经办人签名： 日期： 年 月 日
|
代
理
机
构
审
核
栏
| 审核的资料： 序号：
继承
□申请人填妥的内容 □继承公证书 □被继承人户口本或死亡证明书及复印件
□ 继承人身份证及复印件、证券账户卡及复印件 □经办人身份证及复印件
□托管券商出具的股份冻结清单
赠与
□申请人填妥的内容 □赠与公证书
□职工股转让时，上市公司出具的确认承让人为该公司内部职工的证明
□转让方出国定居的身份证注销证明及复印件
□受让方的身份证及复印件 □赠与双方的证券账户卡及复印件
处理意见：
经办人： 代理机构盖章
负责人： 日期： 年 月 日
|
中国结算深圳分公司
| □打印转让人过户前拥股清单
处理意见：
经办人： 复核人： 日期： 年 月 日
|
| | 经理意见：
签 名： 日 期：
|
