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中国结算上海分公司会员业务指南-境外B股投资者变更结算会员业务

中国结算上海分公司会员业务指南—境外B股投资者变更结算会员业务


  本业务指南适用于境内B股结算会员通过PROP系统向本公司办理B股境外个人投资者账户(C9账户)和境外机构投资者账户(C99账户)结算会员变更业务。
  一、业务流程
  1、持有C9或C99账户的投资者向转出方结算会员申请办理结算会员变更手续,转出方结算会员审核同意后,通过PROP系统向本公司申报结算会员变更指令,填写《B股结算会员变更流程表》(附件1),盖章后将《B股结算会员变更流程表》交给投资者。
  2、投资者持《B股结算会员变更流程表》在5个工作日内向转入方结算会员申请办理结算会员变更手续,转入方结算会员审核同意后,通过PROP系统向本公司申报结算会员变更指令。
  3、本公司接收转出方、转入方结算会员通过PROP申报的结算会员变更指令,系统自动配对成功后,按照成功申报、配对的指令变更该投资者所持C9或C99账户的结算会员。
  4、投资者也可以先向转入方结算会员申请变更,然后再于5个工作日内向转出方结算会员申请。
  二、申报结算会员变更指令
  转出方和转入方结算会员可通过PROP系统向本公司申报变更指令,转出、转入指令的有效期为五个工作日。结算会员可通过PROP系统对已申报指令的处理情况进行查询,也可以对尚未完成配对的转出或转入指令进行撤销。PROP系统提供了“B股账户变更结算会员”、“B股账户变更结算会员指令查询”和“B股账户变更结算会员指令撤消”三项功能实现上述业务指令的申报。结算会员可以选择以下两种方式之一申报指令:
  1.通过PROP“公用模块”申报。按照附件2、附件3和附件4的要求制作DBF格式的申报文件,申报文件的DBF文件模板可以利用PROP系统“公用模块”—“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成。
  登录PROP“公用模块”,在“通用交易”界面,在“交易类型”中选择相应的业务功能,然后将申报文件的路径和文件名输入“交易文件”栏,最后选择“提交”。提交指令后可”实时收到处理结果。
  2.通过PROP“通用接口”申报。本公司在PROP“通用接口”中开放该项业务指令申报。用户可根据自身系统的实际情况,按照PROP通用接口的协议规范开发相应的申报处理程序,并按照附件2、附件3和附件4规定的申报和应答数据格式组织和处理指令数据,从而实现B股账户变更结算会员的有关业务功能。


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