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合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南

证券公司
每天

　　以上文件的详细格式参见附录2。
　　二、持有及交易记录查询
　　托管人可到我公司查询其托管的合格投资者证券账户持有余额和历史交易记录。办理查询时，需提交以下申请材料：
　　（1）合格投资者证券账户卡原件和复印件；
　　（2）托管人出具的授权委托书；
　　（3）经办人有效身份证明文件及复印件。
　　我公司将查询结果书面提供给查询人。
　　三、结算账务查询
　　1、通过PROP系统查询
　　托管人可通过PROP券商端进行结算备付金账户的总账查询和明细账查询。
　　总账查询可实时查询到结算备付金账户的账户余额、可用余额、透支金额及存款积数。
　　明细账查询可按任何指定的时间段和金额范围查询明细往来账目，并随时打印查询结果。
　　每日业务终了后或者第二个工作日上午，托管人应主动通过PROP券商端进行交收账务查询和核对，以便发现问题，及时加以解决，确保账务一致。
　　2、通过电话语音系统查询
　　托管人除了通过PROP券商端查询账务外，还可通过电话语音系统进行结算备付金账户的账务查询，具体包括：
　　（1）随时查询结算备付金账户的可用余额；
　　（2）传真最后五十笔明细账清单；
　　（3）按照语音提示信息修改账户密码。
　　电话查询系统的使用说明详见附录4。
　　3、特殊情况查询
　　在特殊或紧急情况下，我公司接收托管人加盖预留印鉴的传真查询。但为保证资金的安全及账户资料的保密，我公司不接收结算备付金账号、账户余额、预留指定收款账户、预留印鉴内容的电话查询。
　　本业务指南于2005年12月30日修订，仅供办理相关业务时参考。
　　附录：
　　1、费用标准
　　2、登记结算文件格式说明
　　3、登记结算业务联系电话一览表
　　4、电话查询系统使用说明

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
二○○五年十二月


　　一、费用标准

　　证券交易费用收费标准
　　
　证券品种　　　　　　　　　　　　收费项目　　　费率　计算对象　　买方　　卖方　
　　债券
　　国债
经手费　　0．00004　成交金额　　　付　　　付　
证管费　　0．00001　成交金额　　　付　　　付　
　　企业债券*
经手费
0．00004
成交金额
　　付
　　付
证管费　　0．00001　成交金额　　　付　　　付　
　　A股
　　　　　　　　　印花税　　0．001　　成交金额　　　付　　　付　
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　		经手费
0．00011
成交金额
　　付
　　付
　　　　　　　　　证管费　　0．00004　成交金额　　　付　　　付　
　　　　　　　　　过户费　　0．0005　 成交面额　　　付　　　付　
　　投资基金
　　　　　　　　　
　　　　　　　　　		经手费
0．000045
成交金额
　　付
　　付
　　　　　　　　　证管费　　0．00004　成交金额　　　付　　　付　
　　新股认购
可转公司债券认购
经手费
0．0001
成交金额
　　付
　　　　
　　　　
手续费　　0．002　　成交金额　　　收　　　付　
　　新股认购
经手费
0．00012
成交金额
　　付
　　　　
　　　　
手续费　　0．0035　 成交金额　　　收　　　付　
　投资基金认购
经手费
0．000085
成交金额
　　付
　　　　
　　　　
手续费　　0．0025　 成交金额　　　收　　　付　
配股（转配股）配股（转配股）
经手费
0．00012
成交金额
　　付
　　付
手续费　　0．0035　 成交金额　　　付　　　收　
　　职工股配股
经手费　　0．00012　成交金额　　　付　　　付　
手续费　　0．0035　 成交金额　　　付　　　收　
　　国家股配售
经手费
0．00012
成交金额
　　付
　　付
手续费　　0．0035　 成交金额　　　付　　　收　
　投资基金配售
经手费
0．000085
成交金额
　　付
　　付
手续费　　0．0025　 成交金额　　　付　　　收　
　　国债　　　　　　　　　　　　证券结算
风险基金
0．00001　成交金额　　　付　　　付　
　　A股　　　 　　　　　　　　　0．00003　成交金额　　　付　　　付　
　　基金　　　　　　　　　　　　0．00003　成交金额　　　付　　　付　


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