2、流程说明
交收原则是先满足二级市场交收，后满足新股网上发行交收。交收具有终局性，不可逆转性。系统自动将托管人T日应收金额计入该托管人结算备付金账户，将应付金额从托管人结算备付金账户中扣除。
（1）T＋0预交收
交收系统于T日晚进行T＋0预交收，即系统根据该托管人虚拟清算席位上的清算结果，生成其结算备付金账户的交收净额，即T＋0实收付金额。系统根据结算备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该结算备付金账户的可用余额（如有资金冻结，系统亦将自动扣除冻结金额）。
计算公式：可用余额＝结算备付金账户余额＋（T＋0实收付）－冻结金额一最低备付限额
如可用余额小于零，托管人必须在T＋1交收前补足差额。如果可用余额大于零时，该可用余额即为结算备付金账户当前可以划出的最大金额。
托管人使用远程平台（PROP）或语音查询电话（021—58881166）可实时查询到其结算备付金账户余额和可用余额情况。
（2）二级市场T＋1交收
我公司在T＋1日下午17：00点进行T日交易的资金交收，由交收系统自动将托管人T日的应收金额贷记结算备付金账户，或将应付金额从结算备付金账户中扣除。为保证资金交收，托管人应在T＋1日上午通过PROP或语音查询系统及时查询当日资金情况，如果可用余额为负，应立即补足头寸，并确认到账情况。
当日托管人资金划拨业务全部结束后，如果交收前：
a、结算备付金账户余额＋（上日T＋0实收付）－冻结金额＞0，则T＋1交收完成后，结算备付金账户余额则更新为以上金额；
b、结算备付金账户余额＋（上日T＋0实收付）－冻结金额＜0，则T＋1交收完成后，出现交收透支。
透支金额为：T＋1交收开始前结算备付金账户余额＋（上日T＋0实收付）一冻结金额。我公司将在透支当日通过PROP平台发送《结算备付金账户罚款通知》。
如托管人出现透支，我公司将采取以下任意一种或几种措施
a、我公司将根据托管人发生的透支金额，首日透支按照月息10．98‰．对透支部分收取罚息，从透支第二日起按每日5‰收取罚金。
b、交收日，我公司暂扣托管人指定其托管合格投资者证券账户内相当于透支金额120％的证券（按交收日收盘价计算市值），如该指定证券账户内所有证券价值不足透支金额的120％，则暂扣账户内全部证券；交收日托管人结算备付金账户发生透支，如其在交收截止时间17：00之前未向我公司指定暂扣证券，我公司将对托管人托管的所有合格投资者T日买入证券，按照先大宗交易后一般交易，同为大宗交易或一般交易的，按照买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直到扣券总市值达到透支金额的120％为止。托管人次日补足透支款本金及罚息的，我公司向托管人交付暂扣的证券；托管人次日未能补足透支款本金及罚息的，我公司卖出暂扣证券，以卖出款弥补托管人的透支。如卖出款不能全额弥补透支款本金及罚息，差额由托管人负责向最终责任人追索，托管人应将追索款项及时交还我公司。卖出款有盈余的，由我公司将余款划归托管人。
c、T日完成前一交易日（T－1日）交收后，托管人结算备付金账户余额如果小于当日交易之交收应付金额（交收日为T＋1日），且托管人托管的合格投资者当日通过大宗交易买入证券的，对于不足资金部分，我公司根据大宗交易业务规则，于T日按照大宗交易买入成交顺序，以一笔交易为最小冻结单位自后向前依次冻结买入证券。托管人在T＋1日17：00前补足交收资金完成资金交收的，我公司将冻结证券予以解冻；否则，我公司按前款所述方法处理。
d、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。
e、通知透支托管人向我公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监控其财务状况。
F、提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会。
如托管人所托管的合格投资者发生证券卖空，我公司在T＋1日交收处理时暂扣其卖空价款。如卖空证券在两个交易日内得以补足，则我公司解除对卖空价款的暂扣。否则，我公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券，如卖空价款不足，差额向托管人追索。
在新股市值配售业务中，合格投资者委托证券公司参与新股市值配售。如果合格投资者放弃对中签新股的认购，应该通知委托的证券公司，由证券公司在T＋3（T日为申购日）下午15：00前向我公司申报。我公司根据认购中签及放弃中签数据完成股份及资金清算，资金清算数据并入当日二级市场净额清算数据，于T＋4日完成资金交收。
（3）新股网上发行T＋1交收
合格投资者通过上海证券交易所交易系统申购上网发行的证券，其托管人应在T＋1日上午及时通过PROP或电话语音查询系统查询结算备付金账户资金余额和可用余额，可用余额为负时，应及时将资金划入结算备付金账户，并实时查询资金到账情况。我公司在新股T＋1日17点进行新股资金交收，系统自动从结算备付金账户中扣收新股申购资金总额，转入新股专户。如托管人该时点的结算备付金账户可用余额仍小于零，应立即将已划出但尚未到账的划款回单作为在途凭证传真我公司备查。若发生资金不到位情况，托管人必需在T＋1日17点前向我公司报送合格投资者股东账号及资金不到位明细。如托管人不予指定，我公司按其托管的所有合格投资者证券账户的每笔申购时间顺序，自后向前依次确定申购资金不足的合格投资者证券账户。若因此影响其名下其它合格投资者正常的新股申购，责任由托管人承担。新股交收时，根据先满足二级市场交收、后满足新股网上发行交收的原则，系统自动留足二级市场交收所需的资金，余额用于新股交收。
第六章 数据发送与查询
一、登记结算数据发送
1、我公司在每个交易日结束后向合格投资者的托管人和委托的证券公司发送当日证券交易过户数据和非交易过户数据。
2、我公司在每个交易日结束后向合格投资者的托管人发送证券持有余额对账数据。
3、我公司在上市证券的股权登记日（包括送股、配股、红利、兑付兑息等）收市后向合格投资者的托管人和委托的证券公司发送权益数据。
4、我公司在每个交易日结束后向合格投资者的托管人发送资金清算和交收数据。
以上数据全部通过PROP系统发送。
我公司通过PROP系统发送有关合格投资者的数据一览表
| 文件名称 | 内 容 | 发送单位 | 发送周期 |
G1文件
| 证券交易过户数据
| 托管人
证券公司
| 每天
|
G4文件
| 证券非交易过户数据
（含红利、送股、权证权益数据以及新股、配股上市数据）
| 托管人
证券公司
| 每天
|
| E1文件 | 证券持有余额对账数据 | 托管人 | 每天 |
| F3文件 | 会员资金结算数据 | 托管人 | 每天 |
| C1文件 | 结算备付金账户结算凭证数据库 | 托管人 | 每天 |
| C2文件 | 结算备付金账户结算明细数据 | 托管人 | 每天 |
C3文件
| 结算备付金账户结算明细
月对账数据
| 托管人
| 每月最后
一个交易
日
|
C4文件
| 最低备付调整通知
| 托管人
| 最低备付
调整日
|
C5文件
| 结算备付金账户不足通知
| 托管人
| 最低备付
不足当日
|
GZL×文件
| 国债应计利息额数据
| 托管人
|
