我公司在向上市公司提供持有人名册时，合格投资者账户的持有人名称以开立证券账户时录入的账户名称为准。
4、我公司对托管人提交的申请材料审核合格后，为合格投资者开立证券账户，并打印证券账户卡，加盖登记存管专用章后交托管人。
二、证券账户注册资料变更
1、合格投资者重新申领证券投资业务许可证后，应委托托管人向我公司申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应提交下列申请材料：
（1）《证券账户注册资料变更申请表》；
（2）证券账户卡原件；
（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；
（4）重新申领的证券投资业务许可证原件和复印件（加盖托管业务专用章）：
（5）托管业务部门对经办人的授权书；
（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
因合格投资者更名而申请办理账户注册资料变更手续时，托管人还应当提交证监会出具的变更证明。
2、合格投资者更换托管人后，应当委托新托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，新托管人应向我公司提交下列申请材料：
（1）《证券账户注册资料变更申请表》；
（2）证券账户卡原件；
（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；
（4）新托管人和原托管人共同盖章的确认函（确认函中需写明变更托管关系的起始日期）；
（5）新托管人营业执照复印件（加盖托管业务专用章）；
（6）托管业务部门对经办人的授权书；
（7）经办人有效身份证明文件及复印件；
（8）合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议。
首次办理合格投资者证券账户业务的还需提交中国证监会、人民银行、和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖托管业务专用章），并预留印鉴卡（一式三份）。
3、合格投资者更换委托的境内证券公司后，应当委托托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续，托管人应向我公司提交第二、2条除（4）、（5）项外的申请材料，此外，还应提交原证券公司出具的确认函、合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件、境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）。
4、我公司审核合格后，于五个工作日内更改账户注册资料，并打印新的证券账户卡交托管人，留存除合格投资者委托书原件、重新申领的证券投资业务许可证原件以外的申请材料。
三、证券账户注销
合格投资者按照有关规定申请注销证券账户的，应在卖出账户内所有证券后，委托托管人向我公司申请办理，托管人应提交下列材料：
（1）《注销证券账户申请表》；
（2）证券账户卡原件；
（3）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；
（4）托管业务部门对经办人的授权书；
（5）经办人有效身份证明文件及复印件。
我公司办理注销手续后，留存合格投资者委托书原件以外的申请材料。
四、证券账户挂失补办
合格投资者的托管人应向我公司申请办理证券账户的挂失补办业务，包括挂失补办原账户和挂失补办新账户。
1、需提供下列申请材料：
（1）《挂失补办证券账户卡申请表》；
（2）合格投资者的委托书原件和复印件（加盖托管业务专用章）；
（3）托管业务部门对经办人的授权书；
（4）经办人有效身份证明文件及复印件。
2、挂失补办新账户时，托管人到我公司为合格投资者开立新账户后，需将新账户指定于原账户的指定交易席位，然后通知我公司办理原账户证券的过户手续。我公司办理挂失补办手续后，留存合格投资者委托书原件以外的申请材料。
第三章 登记存管业务
一、错误交易更正
1、因合格投资者委托的证券公司原因导致错误交易的，托管人及证券公司可根据已在我公司备案的合格投资者与其委托的托管人、证券公司所签协议，向我公司申请办理相关证券非交易过户手续，并提交以下申请材料：
（1）《过户登记申请表》；
（2）错误交易成交情况说明（双方盖章）；
（3）托管人、证券公司出具的授权委托书；
（4）经办人有效身份证明文件及复印件；
2、我公司审核无误后，予以办理过户手续并向合格投资者的托管人及证券公司出具过户登记确认书。我公司向托管人或证券公司单方收取过户费和印花税，过户费＝证券面值×过户数量×0．001×2，起点10元人民币，印花税＝过户数量×过户日前一交易日收盘价×0．001×2。申请人可以要求我公司从其结算备付金账户中扣除错误交易过户费和印花税（需在过户登记申请表中注明交款人的全称和付款席位号），也可以将现金直接交到我公司。
3、托管人和证券公司因错误交易更正办理证券过户时，如果同时委托我公司办理托管人和证券公司之间的资金划付，还需提交错误交易更正资金划款申请。我公司根据双方申请，在申请划款日下午2点核查付款方结算备付金账户资金情况，对资金足额的，从付款方在我公司开立的结算备付金账户划入收款方在我公司开立的结算备付金账户，并于当日进行证券过户。如资金不足，我公司不予办理资金划付及相应的证券非交易过户。
二、代发权益
我公司代理证券发行人发放证券权益，包括代发股票红股和转增股、现金红利、债券兑付兑息款。
对于股票红股和转增股，我公司在登记日收市后将股票分派到合格投资者证券账户，同时向合格投资者托管人发送对账数据。
对于现金红利和债券兑付兑息，我公司于登记日收市后向合格投资者托管人发送对账数据，于发放日前一天收市后将资金划付到托管人的结算备付金账户。托管人应于发放日将现金红利和兑付兑息款发放给合格投资者。
三、司法协助
司法机关等有权部门对合格投资者证券资产的查询、冻结、解冻等事宜由合格投资者委托的境内证券公司办理，裁决过户由我公司协助执行。
我公司按照证券公司提供的司法机构等有权部门出具的法律文件以及《证券司法扣划、公证过户申请表》办理相关证券的过户手续。
第四章 结算备付金账户管理
一、划入资金
托管人交收头寸不足时，应及时向其结算备付金账户划入资金。托管人应在其开户银行办理资金汇划手续，将资金划入我公司开立在各家资金划拨银行的账户内，银行将资金划入我公司账户后，根据托管人注明的六位结算账号，通过与我公司联网的PROP银行端系统向我公司发送入账指令，我公司系统自动将资金贷记托管人的结算备付金账户。
1、划入资金流程图：
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┃ ┃ ①办理资金汇划手续 ┃ ┃
┃ 托管人 ┣━━━━━━━━━━━━→┃ 托管人开户银行 ┃
┃ ┃ ┃ ┃
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随 ⑤ ┃ ↑算 ④ ┃②联行
时 结 ┃ ┃账 我 ┃系统或
查 算 ┃ ┃号 公 ┃同城资
询 参 ┃ ┃入 司 ┃金交换
余 与 ┃ ┃账 根 ┃系统
额 人 ┃ ┃ 据 ┃
可 ┃ ┃ 结 ┃
↓ ┃ ③通过PROP银行端发出 ↓
┏━━━━━┻━━━┓ ┏━━━━━━━━━┓
┃ ┃ 入账指令， ┃ ┃
┃ 我公司 ┃←━━━━━━━━━━━━┫ 我公司开户银行 ┃
┃ ┃ ┃ ┃
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