中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于解决个别投资者无法开立证券账户问题的通知
各开户代理机构：
今年以来，随着大量个人投资者踊跃入市，因身份资料已被他人开立证券账户而使投资者本人无法开户的问题反映较多。为有效解决上述问题，现将有关事项通知如下：
一、对因身份资料已开户而无法新开证券账户的情况，受理投资者开户申请的开户代理机构（以下简称受理机构）应告知投资者已开立的证券账户号码（以下简称已有账户）及当前指定交易情况。如果投资者确认已有账户非其本人开立并使用，受理机构可根据账户指定交易情况分别予以解决：
（1）对已有账户指定交易在该受理机构名下的，由受理机构自行核查解决。对实际使用中存在不合规的账户，应在清理注销后尽快为投资者新开证券账户。
（2）对已有账户指定交易在其他证券公司或者无指定交易的，受理机构可向本公司申请为投资者重新开立一个证券账户。
二、受理机构应要求投资者填写《投资者的声明和承诺》（附件一），并按规定认真审核投资者提交的开户申请材料。审核通过的，填写《重新开户申请表》（附件二），连同《投资者的声明和承诺》以及身份证复印件，加盖开户业务专用章后，一并传真至我公司登记存管部。
三、我公司收到传真后次日，将书面通知已有账户指定交易所在的证券公司（以下简称证券公司），告知其可能存在违规开户或使用问题。证券公司应立即组织核查这些账户与实际使用人身份资料是否一致，开户手续是否合规。若发现不一致或不合规的，应按《证券账户管理规则》的有关规定立即对这些账户采取限制转指定和禁买措施，并在其证券余额为零后办理注销手续。证券公司应及时将核查情况和处理结果书面报告我公司。
四、我公司将及时向受理机构反馈处理结果。受理机构可据此为投资者开立一个新的证券账户。
五、各开户代理机构应加强所属营业网点的管理和培训，严格按照《证券账户管理规则》和我公司要求为投资者办理各项账户业务，不得推诿和拒绝。
特此通知。
联系人：吴继锋、张璇
联系电话：021-68870325 021-68870190
