1、《创业投资企业基本情况表》；
2、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；
3、《创业投资企业资本资产分布情况表》；
4、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）；
5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填）。
上述材料均一式三份并加盖公章，同时提交电子文档。
四、（办理时限）市发展改革委在收到创业投资企业的备案申请文件后5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请，签发《备案申请受理通知》或《备案申请不予受理通知》。市发展改革委在受理创业投资企业的备案申请后20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其发出《已予备案通知》或《不予备案通知》。
五、（监督管理）已备案的创业投资企业及其管理顾问机构， 应在每个会计年度结束后的4个月内向市发展改革委提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，及时报告投资运作过程中的重大事件并接受市发展改革委监督。
市发展改革委定期对创业投资企业及其管理顾问机构进行检查。对未遵守规定进行投资运作的，对其发出《限期改正通知书》并责令其在30个工作日内改正；未改正的取消其备案资格并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。
六、（受理时间）每周二、三、四（节假日除外）
上午9：00～11：30 下午13：30～17：30
七、（受理地点）
办公地点： 上海市威海路48号1202室 邮编：200003
联系电话： 23112816、23112819
电子信箱： daisy@shdrc.gov.cn
八、（解释权）本办法由市发展改革委负责解释。
本办法自颁布之日开始实施。
附件：
创业投资企业备案申请书
上海市发展和改革委员会：
根据《
创业投资企业管理暂行办法》第
八条、第
九条、第
十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。
