第十一条 行政处罚工作部门对可能需要实施行政处罚的下列情形，应当填写行政处罚立案审批表，经机关负责人批准后予以立案：
（一）本机关在实施行政监督检查中发现的违法行为；
（二）对投诉、举报、控告经初步查实的违法行为；
（三）有关单位移送处理的违法行为；
（四）同级政府或者上级机关交办查处的违法行为；
（五）其他应由本机关查处的违法行为。
机关负责人批准的日期为立案日期。
第十二条 行政处罚立案后，行政处罚工作部门应当对案件进行调查取证，全面、客观地收集证据。
调查取证时，调查人员不得少于2人，并应当向有关单位或者个人出示证件。
行政处罚工作部门需要委托其他单位协助调查取证的，必须提出明确的项目和要求，并以本机关名义出具书面委托证明。
第十三条 调查人员与当事人之间有亲属关系或者其他直接利害关系的，应当回避。
当事人认为调查人员与本案有利害关系或者其他关系，可能影响到案件公正处理的，可以口头或者书面形式申请回避。
当事人申请调查人员回避的，行政处罚工作部门负责人应当自司法行政机关收到申请之日起，3日内作出是否同意的决定并告知当事人。
当事人对翻译人员、鉴定人员提出回避申请的，依照第二、三款的规定处理。
第十四条 案件调查终结，调查人员应当提出行政处罚案件调查终结报告。调查终结报告一般包括下列内容：
（一）立案调查的依据；
（二）当事人的基本情况；
（三）违法行为的基本事实与基本证据；
（四）当事人的违法性质与责任；
（五）当事人的认识态度和主要申辩理由；
（六）需要说明的相关问题；
（七）法律适用与处罚建议。
第四章 审核与听证
第十五条 行政处罚工作部门负责人对行政处罚案件应当进行全面审核，并按下列情形提出处理意见：
（一）事实清楚、证据充分，适用法律及处理建议正确的，提出同意承办人建议的审核意见；
（二）事实清楚、证据充分，但承办人提出的适用法律及处理的建议不正确的，提出适用法律及处理的审核意见；
