河北省建设厅关于对全省城乡规划行政处罚及日常监督工作进行检查的通知
(冀建法〔2007〕364号)
各设区市规划局：
为加强建设行政执法层级监督，督促各级城乡规划行政部门依法履行市场监管职责，规范行政执法行为，按照省建设厅《2007年建设监察工作要点》要求，定于2007年7月下旬组织对全省城乡规划行政处罚及日常监督工作进行检查。现将有关事宜通知如下：
一、 检查对象
各设区市规划局及所辖扩权县（市）规划行政主管部门。
二、 检查内容
（一）城乡规划行政处罚工作情况（重点进行案卷评查）
1、处罚主体是否合法；
2、适用法律是否正确；
3、是否符合法定程序；
4、处罚是否适当；
5、行政处罚文书是否规范。
（二）日常监督工作情况
1、机构和制度建设情况；
2、日常监督工作覆盖情况；
3、日常监督工作台帐及主要措施情况；
4、举报案件和上级批转案件办理情况；
5、对县（市）规划行政处罚及日常监督工作的督导情况；
6、对执法人员的教育、培训情况
（三）对《河北省建设行政处罚案件备案办法》、《河北省建设厅关于健全全省建设行政执法监督检查及行政处罚情况报告制度》等文件的执行情况。
（四）对《河北省建设行政相对人违法行为记录管理暂行办法》及有关工作的落实情况。
三、检查分组
此次检查共分四组，检查组成员由厅法规处、规划处、省建设监察办和抽调的部分市规划局执法骨干组成。分组情况如下：
第一组 石家庄 邢台 邯郸
第二组 衡水 保定 沧州
第三组 廊坊 唐山 秦皇岛
第四组 张家口 承德
检查组成员及具体到达各市的时间另行通知。
四、检查方式
1、听取各市规划部门介绍；
2、核查有关资料；
3、随机抽取3个在建工程项目，进行现场检查。
4、随机抽查6个2005年至2007年行政处罚案卷，进行案卷评查。
5、交换意见。
五、需准备的材料
1、各市城乡规划行政处罚及日常监督检查工作情况。（要写出具体做法、主要措施及典型经验）
2、《河北省建设行政处罚案件备案办法》和《关于健全全省建设行政执法监督检查及行政处罚情况报告制度》的执行情况。
3、《河北省建设行政相对人违法行为记录管理暂行办法》及有关工作的落实情况。
4、在建工程项目稽查台帐以及抽取的工程档案。
5、2005年至2007年行政处罚案件目录及抽取的处罚案卷。
六、其它
1、扩权县（市）规划行政主管部门由设区市规划局负责通知。
2、检查结束后将召开专题工作会议，通报检查结果及评分名次，剖析典型案例，研究解决检查中发现的问题。对检查中发现的违法行为，将依法进行查处。
七、联系方式
联系电话：0311－87904466，87904467
联系 人：司 涛
附：1、《行政处罚案卷评查表》
2、《河北省建设行政处罚及日常监督检查工作检查表》
二〇〇七年七月二十三日
行政处罚案卷评查表（一般程序）
┌───┬──────┬───┬────────────────┬───┬───────┐
│评查要│ 评查细则 │ 标准 │ 具体内容 │ 得分 │ 结果评价 │
│ 素 │ │ 分值 │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│一、立│1、有当事人 │ 2 │单位名称、法定代表人、或个人姓名│ │ │
│案审批│基本情况 │ │、地址、电话。 │ │ │
│(14分)├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │2、有案件来 │ 2 │注明案件是来自日常检查、举报、交│ │ │
│ │源 │ │办还是移送等内容。 │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │3、有案情记 │ 2 │ │ │ │
│ │录 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │4、有立案依 │ 2 │引用处理该案件所适用的法律、法规│ │ │
│ │据 │ │、规章的名称全称，并注明具体条款│ │ │
│ │ │ │项等 │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │5、有承办人 │ 2 │ │ │ │
│ │和承办机构的│ │ │ │ │
│ │意见及签名 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │6、有行政执 │ 2 │ │ │ │
│ │法机关负责人│ │ │ │ │
│ │审批意见及签│ │ │ │ │
│ │名 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │7、有立案时 │ 2 │ │ │ │
│ │间 │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │1、有两名以 │ 3 │案卷中有两名以上行政执法人员共同│ │ │
│ │上行政执法人│ │执法的记载或在案卷内调查取证文书│ │ │
│ │员共同执法 │ │中有两名以上行政执法人员的签名 │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │ │ 7 │（1）检查或调查询问的时间（1分）│ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）检查或调查询问所在的具体地 │ │ │
│二、调│ │ │点（1分） │ │ │
│查取证│ │ ├────────────────┼───┤ │
│(30分)│ │ │（3）当事人或被询问人基本情况（ │ │ │
│ │ │ │姓名、单位、职业、地址、联系方式│ │ │
│ │ │ │）（1分） │ │ │
│ │2、检查或调 │ ├────────────────┼───┤ │
│ │查询问笔录 │ │（4）检查或询问笔录的完整记录内 │ │ │
│ │ │ │容（包括表明身份、说明执法依据、│ │ │
│ │ │ │注明或询问违法事实与违法情况等）│ │ │
│ │ │ │（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）检查人员或询问人员签名（1分│ │ │
│ │ │ │） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（6）笔录有被检查人或被询问人签 │ │ │
│ │ │ │名（当事人拒绝签名的，应有两名以│ │ │
│ │ │ │上行政执法人员签名并予以说明原因│ │ │
│ │ │ │）（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（7）调查笔录中有涂改之处时，应 │ │ │
│ │ │ │有被调查人签名（说明更改理由）（│ │ │
│ │ │ │1分） │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│评查要│ 评查细则 │ 标准 │ 具体内容 │ 得分 │ 结果 │
│ 素 │ │ 分值 │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 8 │（1）注明被调查取证当事人（包括 │ │ │
│ │ │ │单位全称或个人姓名）（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）有调查取证事由和依据 │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（3）有调查取证的具体时间、地点 │ │ │
│ │ │ │（注明提取物证所在地）（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │3、调查取证 │ │（4）有物品性状描述（包括物品名 │ │ │
│ │与保存证据 │ │称、规格、型号、数量等）（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）有物品保存期限和地点（1分）│ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（6）需保存登记应有保存登记依据 │ │ │
│ │ │ │、登记保存清单、领导审批记载（1 │ │ │
│ │ │ │分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（7）有被调查取证的单位或个人签 │ │ │
│ │ │ │名或盖章 │ │ │
│ │ │ │（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（8）有物品处理决定记载（1分） │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 12 │（1）有对案件的来源记载（自查、 │ │ │
│ │ │ │举报、移送、领导交办等）（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）有管理相对人的基本情况（包 │ │ │
│ │ │ │括单位名称、法定代表人、地址、电│ │ │
│ │ │ │话；公民姓名、性别、出生年月、电│ │ │
│ │ │ │话、住址、身份证号码等）（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（3）有违法事实和证据（2分） │ │ │
│ │4、调查终结 │ ├────────────────┼───┤ │
│ │报告（案件处│ │（4）有明确的行政处罚依据（法律 │ │ │
│ │理审批表） │ │、法规、规章及条款）（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）有承办人和承办机构的意见及 │ │ │
│ │ │ │签名（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（6）有行政执法机关法制机构意见 │ │ │
│ │ │ │和主管领导审批意见（2分） │ │ │
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│ │ │ 5 │（1）行政处罚事先告知书应载明当 │ │ │
│ │ │ │事人的基本情况（单位名称、法定代│ │ │
│三、审│1、告知和申 │ │表人、地址、联系方式；公民姓名、│ │ │
│查决定│辩（在作出行│ │性别、住址、联系方式等） │ │ │
│(36分)│政处罚决定前│ │（1分） │ │ │
│ │应制作行政处│ ├────────────────┼───┤ │
│ │罚事先告知书│ │（2）行政处罚事先告知书应告知当 │ │ │
│ │） │ │事人违法事实、理由和依据的条、款│ │ │
│ │ │ │、项及完整记载（1分） │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│评查要│ 评查细则 │ 标准 │ 具体内容 │ 得分 │ 结果 │
│ 素 │ │ 分值 │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ │（3）行政处罚事先告知书应有告知 │ │ │
│ │ │ │相对人陈述和申辩或放弃此项权利的│ │ │
│ │ │ │记载（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（4）行政处罚事先告知书应告知当 │ │ │
│ │ │ │事人拟给予行政处罚的种类和幅度（│ │ │
│ │ │ │1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）告知文书应载有行政执法主体 │ │ │
│ │ │ │的名称及印章（1分） │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 8 │（1）依法应当告知当事人听证权利 │ │ │
│ │ │ │的应当制作行政处罚听证告知书（2 │ │ │
│ │ │ │分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）因当事人放弃听证权利而未举 │ │ │
│ │ │ │行听证的，应有书面记载（1.5分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（3）当事人要求听证的，应当制作 │ │ │
│ │ │ │行政处罚听证通知书。通知书内容要│ │ │
│ │2、听证 │ │规范（注明当事人、告知当事人权利│ │ │
│ │ │ │、听证时间、听证地点、听证主持人│ │ │
│ │ │ │、通知时间、告知当事申请回避权利│ │ │
│ │ │ │、行政执法机关名称及印章等）（1.│ │ │
│ │ │ │5分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（4）听证笔录制作要规范（包括听 │ │ │
│ │ │ │证时间、听证地点、听证内容、听证│ │ │
│ │ │ │主持人签名、听证记录人签名、当事│ │ │
│ │ │ │人或代理人签名等）（1.5分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）听证报告内容规范（包括有案 │ │ │
│ │ │ │由和案情介绍、听证情况简介、主持│ │ │
│ │ │ │人意见及签名、形成时间等）（1.5 │ │ │
│ │ │ │分） │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 3 │（1）按行政处罚的法定批准权限进 │ │ │
│ │ │ │行审批（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）集体讨论决定的行政处罚案件 │ │ │
│ │ │ │有案件讨论的记录，记录内容应包括│ │ │
│ │3、行政处罚 │ │讨论时间地点、主持人、讨论内容、│ │ │
│ │决定的审批 │ │讨论结论及参加人签名等（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（3）上级行政机关批准的行政处罚 │ │ │
│ │ │ │案件，应有报批文书，本行政机关的│ │ │
│ │ │ │意见及印章，案件和案情陈述、处理│ │ │
│ │ │ │建议、报送时间、上级行政批准时间│ │ │
│ │ │ │等（1分） │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 14 │（1）有当事人姓名或单位名称、地 │ │ │
│ │4、行政处罚 │ │址、（住址） │ │ │
│ │决定书 │ │（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）有违反法律、法规、规章的事 │ │ │
│ │ │ │实和证据（2分） │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│评查要│ 评查细则 │ 标准 │ 具体内容 │ 得分 │ 结果 │
│ 素 │ │ 分值 │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ │（3）有行政处罚的种类、类别的依 │ │ │
│ │ │ │据（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（4）有行政处罚的履行方式和期限 │ │ │
│ │ │ │；实施罚缴分离的，应告知当事人罚│ │ │
│ │ │ │款缴付的指定银行的名称、地址等，│ │ │
│ │ │ │并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处│ │ │
│ │ │ │罚款的规定（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）有告知当事人如不服行政处罚 │ │ │
│ │ │ │决定的，可以申请行政复议机关行政│ │ │
│ │ │ │复议或者向人民法院提起行政诉讼的│ │ │
│ │ │ │途径和期限（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（6）有作出行政处罚决定的行政执 │ │ │
│ │ │ │法主体名称及印章（2分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（7）有作出行政处罚决定的日期（2│ │ │
│ │ │ │分） │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │ │ 6 │（1）责令改正通知书应载明当事人 │ │ │
│ │ │ │基本情况（包括单位名称、法定代表│ │ │
│ │ │ │人、地址等；公民姓名、住址等）（│ │ │
│ │ │ │1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（2）责令改正通知书注明有基本违 │ │ │
│ │ │ │法事实（1分） │ │ │
│ │5、责令改正 │ ├────────────────┼───┤ │
│ │及其他程序 │ │（3）责令改正通知书注明有违反法 │ │ │
│ │ │ │律、法规、规章名称的全称及具体条│ │ │
│ │ │ │、款、项（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（4）责令改正通知书有责令改正的 │ │ │
│ │ │ │内容（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（5）有责令改正的期限及行政执法 │ │ │
│ │ │ │主体全称和印章（1分） │ │ │
│ │ │ ├────────────────┼───┤ │
│ │ │ │（6）法律、法规、规章规定的其他 │ │ │
│ │ │ │内容（1分） │ │ │
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│ │1、送达文书 │ 2 │ 直接送达的包括地点、送达时间 │ │ │
│ │规范 │ │、被送达人或见证人签名、送达人签│ │ │
│ │ │ │名；其他方式送达的，应符合法律规│ │ │
│ │ │ │定的法定程序。 │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │2、给予罚款 │ 2 │ │ │ │
│四、送│的处罚应使用│ │ │ │ │
│达和执│合法罚没票据│ │ │ │ │
│行 ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│(8分) │3、没收财物 │ 2 │ │ │ │
│ │应有没收财物│ │ │ │ │
│ │的合法票据和│ │ │ │ │
│ │物品清单 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │4、结案报告 │ 2 │ 包括送达情况、执行情况、及其│ │ │
│ │规范 │ │结果、承办人意见及签名、行政执法│ │ │
│ │ │ │机关负责人意见签名、结案日期等。│ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│评查要│ 评查细则 │ 标准 │ 具体内容 │ 得分 │ 结果评价 │
│ 素 │ │ 分值 │ │ │ │
├───┼──────┼───┼────────────────┼───┼───────┤
│ │1、一案一卷 │ 1.5 │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │2、使用档案 │ 1.5 │ │ │ │
│ │统一规定的卷│ │ │ │ │
│ │皮 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │3、卷内目录 │ 1.5 │字迹要工整、清楚 │ │ │
│ │和备考表填写│ │ │ │ │
│五、案│要规范 │ │ │ │ │
│卷档案├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│(12分)│4、卷内材料 │ 1.5 │原则上要求按照办案过程顺序排列文│ │ │
│ │排列有序 │ │书，也可将行政处罚决定书和结案报│ │ │
│ │ │ │告放在卷首 │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │5、卷内材料 │ 1.5 │ │ │ │
│ │有号码 │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │6、装订整齐 │ 1.5 │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │7、纸张无破 │ 1.5 │ │ │ │
│ │损，大小规格│ │ │ │ │
│ │统一 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ ├──────┼───┼────────────────┼───┤ │
│ │8、卷内文字 │ 1.5 │ │ │ │
│ │使用钢笔或签│ │ │ │ │
│ │字笔。当事人│ │ │ │ │
│ │提供的材料使│ │ │ │ │
│ │用铅笔或圆珠│ │ │ │ │
│ │笔的，入卷前│ │ │ │ │
│ │应予复印 │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
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│评查结│ │ │ │ │ │
│果汇总│ │ │ │ │ │
└───┴──────┴───┴────────────────┴───┴───────┘
