四、关于备案创业投资企业监管工作
（一）已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构应接受省发改委监管和业务指导。已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构，应定期向省发改委提交年度财务、业务报告及重大问题说明等文件。
（二）凡检查中发现未遵守国家和省有关规定进行投资运作的，省发改委将责令其限期改正；未改正的，应当取消备案，并在规定期限内不予受理其重新备案申请。
（三）各市发改委须协助做好对当地已备案创业投资企业及其管理顾问机构的监管工作，应督促创业投资企业按时报送年度财务报告、业务报告以及其他事项报告。
各市发改委要认真学习国家十部委《办法》，结合本通知精神，落实具体经办人（ 月 日前将经办人联系方式上报省发改委财金处），切实做好创业投资企业备案申请初审工作。要会同科技、财税、工商等部门加强对本地创业投资业发展的调查研究，提出推进本地区创业投资发展的具体措施，共同促进我省创业投资的健康发展。
联系人： 杨燕 张明华
电话、传真：（0351）3119212、3119228
E-mail：yangyant@tom.com
附件：
附件一：创业投资企业备案申请书
表一：创业投资企业基本情况
表二：创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表
表三：创业投资企业资本资产分布情况表
表四：创业投资企业从事创业投资情况表
表五：创业投资企业投资退出情况表
附件二：备案申请受理通知
附件三：备案申请不予受理通知
附件四：已予备案通知
附件五：不予备案通知书
附件六：国家发展改革委等十部委联合颁布的《
创业投资企业管理暂行办法》（略）
附件一：
创业投资企业备案申请书
山西省发改委（市发改委）：
根据《
创业投资企业管理暂行办法》第
八条、第
九条、第
十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。
我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：
1、 公司章程（委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以非法人制形式设立的创业投资企业，提供非法人制创业投资企业合同）；
2、 工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；
3、 投资者名单、已缴出资证明和承诺出资协议；
4、 高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经验证明（委托管理的，提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。
××创业投资公司（公章）
年 月 日
附表一：
创业投资企业基本情况表
创投企业名称： 年 月 日
┌────┬─────────────────┬─────────────┬───────────┐
│设立日期│ │ 申请备案日期 │ │
├────┼───────────┬─────┴─────┬───────┴───────────┤
│工商注册│ │ 税务代码证号 │ │
│ 号 │ │ │ │
├────┼───────────┴───────────┼───────┬───────────┤
│经营场所│ │ 邮 编 │ │
├────┼────┬──────┬───────────┼───────┼───────────┤
│法定代表│ │ 职务 │ │ 电 话 │ │
│ 人 │ │ │ │ │ │
├────┼────┴──────┴───────────┴───────┴───────────┤
│企业性质│ 中资[ ] 合资[ ] 外商独资[ ] （请在 │
│ │[ ]内划“√”） │
│ │ │
├────┼───────────────────────────────────────────┤
│企业形式│ 有限责任公司[ ] 股份公司[ ] 其他[ ]（请注明具体形式） │
│ │ │
│ │ │
├────┼───────────────────────────────────────────┤
│管理类型│ 自聘经理班子[ ] │
│ ├───────────────────────────────────────────┤
│ │ 委托其他创投企业管理[ │
│ （│ ] 受托机构名称： │
│在[ ]内 ├───────────────────────────────────────────┤
│划“√”│ 委托创投管理顾问企业管理[ ] 受托机构名称： │
│ ） │ │
├────┼───────────────────────────────────────────┤
│企业职员│ 职员总数： 人； 高管人员： 人 │
│基本情况├────┬──────────────────────────────────────┤
│ │学历构成│ 本科以下： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │ 本 │
│ │ │ 科： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │ 硕 士： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │ 博 士： 人 │
│ ├────┼──────────────────────────────────────┤
│ │从业背景│1.以创业投资为主要从业背景： 人 │
│ │ 结构 ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │2.以企业管理经验为主要从业背景： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │3.以投资咨询为主要从业背景： │
│ │ │ 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │4.技术研究与产品开发为主要从业背景： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │5.以市场营销为主要从业背景： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人 │
│ │ ├──────────────────────────────────────┤
│ │ │7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人 │
└────┴────┴──────────────────────────────────────┘
