(一)反洗钱组织机构建设情况
1．设立专门反洗钱负责机构，或指定职能机构负责反洗钱工作，配备反洗钱管理人员和技术人员的情况；
2．营业机构设立反洗钱岗位，具体负责大额和可疑交易记录、分析和报告的情况；
3．反洗钱机构和人员开展反洗钱工作的情况，包括：制定和落实工作规划、研究布置反洗钱工作的具体情况及实际效果等。
(二)反洗钱内控制度建立及执行情况
1．建立反洗钱内控制度的情况，是否制定与反洗钱相关的管理制度、岗位职责和业务操作流程，是否报人民银行备案；
2．反洗钱内控制度的实用性、可靠性和实际效果；
3．反洗钱内控制度执行情况，员工是否能够及时了解和掌握本单位反洗钱岗位的职责、业务操作流程和管理制度，是否能够认真遵守和执行所制定的各项反洗钱制度；
4．对反洗钱内控制度执行的检查情况，是否对已经制定的反洗钱内控制度进行评估，对检查发现的缺陷和漏洞是否能积极采取改进和完善的措施。
(三)客户尽职调查情况
1．客户开立账户时，执行客户尽职调查的情况；
2．为客户提供相关银行服务时，执行客户尽职调查的情况；
3．个人或单位账户中是否存在匿名账户、假名账户。
(四)大额和可疑交易报告情况
1．临柜人员知晓大额和可疑交易报告标准的情况；
2．发生可疑交易时，是否按规定及时、准确报告；
3．按照交易笔数统计可疑交易的发生率、报告率的情况，是否存在漏报、错报、迟报可疑交易等问题及问题产生的原因。
(五)配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息的移送情况
1．对涉嫌洗钱犯罪信息报告或移送当地公安机关的情况，公安机关反馈信息的情况；
2．协助配合行政司法机关、海关、税务等部门对涉嫌洗钱案件查询、冻结、扣划存款的情况；
3．发生洗钱案件(包括洗钱活动)的实际情况；
4．以往被有关部门处罚的情况。
(六)账户资料及交易记录保存情况
1．保存账户资料及交易记录的情况；
2．保存资料完整性的评估。
(七)反洗钱宣传和业务培训情况
1．对客户进行反洗钱宣传的情况；
2．培训计划情况及经费保证的措施；
3．培训实施情况，如培训次数、人数、内容及方式等情况；
4．培训取得的实际效果评估。
(八)开展反洗钱工作面临的主要问题和相应的政策性建议等
第七条 金融机构应客观如实地向当地人民银行分支机构报告反洗钱工作情况，确保报告的真实性、完整性和准确性。
