（十三）违法颁发许可证等证件，或者对符合法定条件的未按规定办理，情节较轻且未造成后果的；
（十四）对符合公开处理的案件，不按规定公开处理的；
（十五）遗失案件有关材料、物证，尚未造成严重后果的；
（十六）不按时上报执法活动的各项统计数字或不按照规定备案的；
（十七）不按规定认真填写法律文书，错填、漏填情节较严重的；
（十八）不按规定装订案卷或及时归档，造成案卷材料残缺丢失的；
（十九）其他违反规定，尚未造成严重后果的。
第十二条 责令改正通知。发现有第十一条规定情形之一，已造成一定后果，或经口头通知后拒不改正及屡次发生同类问题的，法制部门经报请主管局领导同意，逐案发出《责令改正通知书》；接到《责令改正通知书》的单位，应在五日内将改正情况书面报告本单位领导并向法制部门备案。给予“责令改正通知”的情况，应定期公布。
第十三条 执法检查通报。发现有第十一条规定情形之一，情节严重或已造成较严重后果，以及接到《责令改正通知书》后仍不纠正的，经报请主管局领导同意，由法制部门逐案发出《执法检查通报》，并视情况由有关部门对责任人予以纪律处分。
第十四条 执法监督检查中发现有关人员拒不执行上级机关的决定和命令的，应依据有关规定及时将情况和有关材料移送纪检、监察部门，由纪检、监察部门审核并报主管局领导审批同意后，向有关人员下达《停止执行职务决定书》。
第十五条 执法监督检查中发现有关单位及人员构成执法过错的，对直接负责的主管人员和其他责任人员，应依照公安部《
公安机关人民警察执法过错责任追究规定》和北京市公安局《执法过错责任追究实施办法》，移交纪检、监察部门或政工部门，追究执法过错责任，予以党纪、政纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给公民、法人或其他组织造成损害的，依法予以赔偿。
第十六条 局建立所属各执法单位的“执法档案”；各执法单位应建立所属执法人员的“执法档案”。对执法检查中予以检查登记、责令改正、执法检查通报以及追究执法过错责任的情况，应在“执法档案”中详细记载，作为年终考核、评议的重要依据。
第十七条 此前我局下发的有关规定与本规定不一致的，按本规定执行。
