中国银监会上海监管局关于建立上海市案件信息统计制度的通知
（上海银监发[2004]159号 2004年4月9日）
各政策性银行、国有商业银行上海市分行，各金融资产管理公司上海办事处，上海浦东发展银行，各股份制商业银行上海分行，上海银行，上海市邮政储汇局，上海市农村信用联社，各信托投资公司、财务公司、租赁公司，上海市各外资银行、外资财务公司：
根据《
中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立案件信息统计制度的通知》（银监办通[2004]49号），为反映上海市银行业金融机构的案件信息和监管工作的需要，我局建立了相应的案件信息统计制度。现将银监会编制的案件信息统计表下发给你们，请按要求报送，并就有关问题通知如下：
一、向我局对口监管部门报送案件统计信息的要求
（一）各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、外资金融机构、农村信用社、金融资产管理公司、邮政储汇局、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司（筹）填制《案件信息统计表（一）》，向我局对口监管处报送。外资金融机构总行或主报告行向我局报送的案件信息，为在华机构汇总情况。
（二）报送文字材料要求。上述各报送机构在报送统计报表的同时，应报送两类文字材料。
1．各类案件的基本情况。具体内容包括：（1）总体情况。如各类案件的累计发生数、涉案金额、风险金额；与上年同期案件情况的比较。（2）结构情况。包括各种案件的发生数、涉案金额、风险金额；百万元以上案件的发生数、涉案金额、风险金额；案件的地区分布，如案件发生数和涉案金额的地区集中度情况。（3）违法、违规人员处理情况，如处理人员的职务和处理类型。（4）各类案件的特点和产生原因分析。（5）各行对各类案件的查防意见、拟采取的措施及建议。
2．各百万元以上案件情况（即：典型案例）。具体内容包括：基本案情（包括涉案人员基本情况，违法、违纪事实）、作案手段（包括主要的作案经过和作案手段）、案发原因及教训、对有关责任人的处理意见（包括责任人的基本情况、应承担的责任、处理依据和处罚种类）。
以上报表和文字材料中要注明联系人姓名、部门、联系电话。报表和文字材料均应以书面和电子两种格式报送，其中书面材料应加盖报送单位公章。文字材料的电子文件采用WORD格式，报表的电子文件采用EXCEL格式。报表和文字材料的报送时间为每季后15日内（节假日不顺延）。第一次报送时间为2004年4月19日中午前，报送2004年一季度情况。
二、向银监会对口监管部门和我局统计信息处报送统计信息的要求
（一）股份制银行处、外资银行处、非银行金融机构监管处、合作金融机构监管处，应将城市商业银行、外资金融机构总行或主报告行、农村信用社、企业集团财务公司法人机构、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司报送的数据分别汇总后填制《案件信息统计表（二）》，并按银监会的要求撰写文字材料。报表和文字材料于每季后20日内（节假日不顺延）向银监会对口监管部门报送，同时将报表数据报送我局统计信息处。第一次报送时间为2004年4月20日前，报送2004年一季度数据。
（二）国有银行一处、国有银行二处、股份制银行处、外资银行处、非银行金融机构处、政策性银行处、资产邮储处，将国有商业银行、股份制商业银行、政策性银行、外资金融机构总行和主报告行以外的机构、企业集团财务公司分支机构、金融资产管理公司、邮政储汇局上海市的数据汇总后填制《案件信息统计表（三）》，于每季后25日内（节假日不顺延）通过我局内网向统计信息处报送EXCEL电子文件，各金融机构报送的书面报表和文字材料仍由各对口监管处管理。第一次报送时间为2004年4月25日前，报送2004年一季度数据。
统计信息处按照各监管处报送的报表，汇总编制《上海市金融机构案件情况统计汇总表》和《上海市金融机构处理人员情况统计汇总表》，报送局领导和有关部门。
三、我局相关处室的联系方式（略）
四、其他事项
（一）各金融机构应按照本通知的要求及时、准确地向对口监管处报送案件信息，不得瞒报、漏报和迟报；各监管处应对各金融机构报送的案件信息严格审核，及时汇总、上报，避免错填、漏报和迟报。如果发生故意瞒报、漏报、迟报等现象，我局将按照《
中华人民共和国银行业监督管理法》对相关机构进行处罚，并追究有关人员责任。
（二）金融行业的案件信息属于重要涉密信息。为保证案件统计信息的安全性，各部门在收集和传递电子信息过程中，必须使用银监会内联网络或报送软盘等安全方式，严禁通过INTERNET网络传递案件信息。书面报表和文字材料必须通过机要方式传递。
特此通知。
附件1—1、案件信息统计表（一）
1—2、案件信息统计表（二）
1—3、案件信息统计表（三）
1—4、金融机构案件情况统计汇总表
1—5、金融机构处理人员情况统计汇总表
附件2、《案件信息统计表》填报说明
附件1—1
案件信息统计表（一）
__________（机构）___________年第__________季度
制表单位：银监会统计部
表号：银监统临[2004]012号
数据单位：件、万元、人
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┃ 案 件 情 况 ┃
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┃ ┃ 案 件 ┃ 其中：百万元以上案件 ┃
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┃ ┃本年累 ┃比上年 ┃本季累 ┃比上年 ┃本年累 ┃比上年 ┃本季累 ┃比上年 ┃
┃ 项 目 ┃ ┃ 同期 ┃ ┃ ┃ ┃ 同期 ┃ ┃ 同季 ┃
┃ ┃计发生 ┃ ┃计发生 ┃同季增减 ┃计发生 ┃ ┃计发生 ┃ ┃
┃ ┃ ┃ 增减 ┃ ┃ ┃ ┃ 增减 ┃ ┃ 增减 ┃
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┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃ E ┃ F ┃ G ┃ H ┃
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┃ ┃ 小计 ┃ 1 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┣━━━━━━━━╋━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃ ┃ 其中：挪用 ┃ 2 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 经济案件数量 ┃ 贪污 ┃ 3 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┣━━━━━━━━╋━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃ ┃ 侵占 ┃ 4 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┣━━━━━━━━╋━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃ ┃ 贿赂 ┃ 5 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃ 案 件 情 况 ┃
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┃ ┃ 案 件 ┃ 其中：百万元以上案件 ┃
┃ ┣━━━━┳━━━━┳━━━━┳━━━━━╋━━━━┳━━━━┳━━━━┳━━━━┫
┃ ┃本年累 ┃比上年 ┃ ┃ ┃ ┃比上年 ┃ ┃比上年 ┃
┃ 项 目 ┃ ┃ 同期 ┃本季累 ┃比上年 ┃本年累 ┃ ┃本季累 ┃ ┃
┃ ┃计发生 ┃ ┃计发生 ┃同季增减 ┃计发生 ┃ 同期 ┃ ┃ 同季 ┃
┃ ┃ ┃ 增减 ┃ ┃ ┃ ┃ 增减 ┃计发生 ┃ ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ 增减 ┃
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┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃ E ┃ F ┃ G ┃ H ┃
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┃ ┃ 小计 ┃ 6 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 其中：挪用 ┃ 7 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃经济案件涉案金额 ┃ 贪污 ┃ 8 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 侵占 ┃ 9 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 贿赂 ┃ 10 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 小计 ┃ 11 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 其中：挪用 ┃ 12 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃经济案件风险金额 ┃ 贪污 ┃ 13 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 侵占 ┃ 14 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 贿赂 ┃ 15 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃ 案 件 情 况 ┃
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┃ ┃ 案 件 ┃ 其中：百万元以上案件 ┃
┃ ┣━━━━┳━━━━┳━━━━┳━━━━━╋━━━━┳━━━━┳━━━━┳━━━━┫
┃ ┃本年累 ┃比上年 ┃ ┃ ┃ ┃比上年 ┃ ┃比上年 ┃
┃ 项 目 ┃ ┃ 同期 ┃本季累 ┃比上年 ┃本年累 ┃ 同期 ┃本季累 ┃ 同季 ┃
┃ ┃计发生 ┃ ┃计发生 ┃同季增减 ┃计发生 ┃ ┃计发生 ┃ ┃
┃ ┃ ┃ 增减 ┃ ┃ ┃ ┃ 增减 ┃ ┃ 增减 ┃
┃ ┣━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃ E ┃ F ┃ G ┃ H ┃
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┃ ┃小计 ┃ 16 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃其中：违反金融法规 ┃ 17 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 违规经营数量 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 违反财经纪律 ┃ 18 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 破坏金融秩序 ┃ 19 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃小计 ┃ 20 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃其中：违反金融法规 ┃ 21 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 违规经营涉案金额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 违反财经纪律 ┃ 22 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 破坏金融秩序 ┃ 23 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃小计 ┃ 24 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃其中：违反金融法规 ┃ 25 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 违规经营风险金额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 违反财经纪律 ┃ 26 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ ┃ 破坏金融秩序 ┃ 27 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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