深圳市委、深圳市人民政府关于改革证券
管理体制进一步加强我市证券市场宏观管理的通知
各区委、区政府，各集团(总)公司，市属和驻深各局以上单位：
我市证券市场的建立和发展，对于筹集资金，优化资源，调整产业结构，转换企业经营机制，促进社会主义市场经济的发展发挥了积极的作用。
为了加强我市证券市场的宏观管理，健全证券监管体系，统一协调有关政策法规，保障广大投资者的利益，促进市场健康发展，根据国务院有关文件精神，市委、市政府决定，成立市证券管理委员会(简称证管会)，统一监督管理全市证券工作。设立证管会，是深化证券业改革，完善证券管理体制的一项重要决策，对于保障证券市场健康发展有着重要意义。现将有关问题通知如下：
一、证管会的主要职责、任务和组成方式
(一)市证管会是对我市证券市场进行宏观管理的机构，它对市委、市人民政府负责，并接受国家证券管理部门的领导，其主要职责是：1、根据国家有关证券市场管理的法律、规章，组织拟定我市有关证券市场的法规草案或管理规定；2、制定证券市场发展规划，提出发行计划，经批准后组织实施；3、对证券交易所、登记公司、证券商实行业务监管；4、对本地公开发行上市公司进行资格审查和监督；5、对资产评估、会计、审计、律师事务所等社会中介机构从事与证券业有关的业务实行监督；6、对证券业、证券市场和涉及证券买卖的重大违纪事件进行调查处理。
(二)市证管会实行委员制，成员由13人组成，由市政府市长和分管副市长分别任正副主任，证管会办公室主任任副主任。委员由市计划局、人民银行特区分行、体改办、财政局、工商局、投资管理公司、证券交易所各1人和3名专家组成。还可聘请有证券专业知识和实践经验的专家若干人担任顾问。
二、证管会办事机构内部职责分工及人员编制
(一)市征管会下设办公室(简称市证管办)，负责征管会的日常工作。
征管办按市属局级事业单位管理，内设五个部(均为正处级)。各部职责任务是：
1、政策法规部：负责证券管理法规或规章的调研，草拟修订工作，进行发展规划的研究并提出专业分析报告，负责内部交流、新闻发布及统计工作。
2、发行审查部：根据年度发行计划和产业政策，对本市申请上市的公司实行资格审查。
