上海市金融人才开发专项目录
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┃ 类别 │ 能力需求 │ 经历业绩 │ 政策服务 ┃
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┃ 企业领导人才 │具有先进的金融经营理念和开阔的国际视野；了解和掌│担任金融机构总部副职以上领导职务；业绩突出，业内公│制定、实施金融领军人才培┃
┃ │握海内外金融业现状和发展趋势；具有较强的战略思 │认；符合担任领导职务的标准条件和金融监管部门规定的│养、培训计划；加大市场化┃
┃ │维、组织管理、领导决策和国际交往能力。 │任职资格。 │选任力度；完善领导人员激┃
┃ │ │ │励约束机制。 ┃
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┃ 经营管理人才 │熟悉金融市场和金融机构运行规则；掌握金融政策法 │担任海内外金融机构总部部门副职、分支机构副职以上领│制定实施以“金融发展与金┃
┃ │规；具有较强的市场开拓、经营管理和国际交往能力。│导职务；具有较丰富的实践工作经验，有良好的业绩；符│融创新”等为主题的经营管┃
┃ │ │合金融监管部门规定的任职资格。 │理人员培训计划。 ┃
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┃ 风险管理和控制人才 │具有先进的风险控制理念；熟悉金融机构业务流程和金│具有在海内外金融机构从事风险控制的工作经历、较丰富│坚持引进和培养相结合，实┃
┃ │融风险控制的原理、模型和工具；掌握金融政策法规；│的风险识别、防范和处置经验，业绩较突出；具有国际权│施高层次金融专业人才培养┃
┃ │能组织建立系统预警、监控、稽核等风险防范制度和机│威的资格认证证书（FRM/CFA等），符合相关金融从业人 │计划，推进CFA等国际公认 ┃
┃ │制；具有较强的国际交往能力。 │员资格。 │的职业资格培训和认证；推┃
┃ │ │ │进以提高创新能力和专业能┃
┃ │ │ │力为重点的培训项目；加大┃
┃ │ │ │引进海内外优秀金融人才的┃
┃ │ │ │力度。 ┃
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┃ 产品研发人才 │了解金融产业发展趋势和和市场状况；熟悉海内外金融│具有在海内外金融机构从事产品研究的工作经历；研究开│ ┃
┃ │市场和产品；能主持产品研究和开发；具有较强的分析│发的产品得到市场认同，取得良好的经济效益；具有国际│ ┃
┃ │研究、组织协调和国际交往能力。 │权威的资格认证证书（CFA等），符合相关金融从业人员 │ ┃
┃ │ │资格。 │ ┃
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┃ 市场营销人才 │具有现代市场营销理念；熟悉海内外金融市场和产品；│具有在海内外金融机构从事产品销售的工作经历、较为丰│ ┃
┃ │掌握金融产品营销的基本规律和运作模式；具有负责营│富的营销经验和客户资源；策划或主持的市场营销工作取│ ┃
┃ │销计划制定与实施的能力和较强的分析判断、团队管理│得良好的经营业绩；具有国际权威的资格认证证书（CFP │ ┃
┃ │和国际交往能力。 │等）。 │ ┃
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┃ 宏观经济和政策研究 │具有较强的理性判断和逻辑思维能力；能对宏观经济和│具有在海内外金融机构从事经济政策研究的工作经历；在│同前 ┃
┃ 人才 │金融政策作出独立的判断分析，并提出相应的对策建 │海内外知名的期刊上发表具有一定影响的论文；研究成果│ ┃
┃ │议；具有较强的团队合作、组织协调及国际交往能力。│具有较高的学术水平和实践价值，得到业内认可；具有国│ ┃
┃ │ │际权威的资格认证证书（CFA等），符合相关金融从业人 │ ┃
┃ │ │员资格。 │ ┃
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┃ 行业研究人才 │掌握产业经济政策，准确把握行业发展动态；能熟练运│具有在海内外金融机构从事行业研究的工作经历；在海内│ ┃
┃ │用研究分析工具，对产业运行和上市公司作出价值评 │外知名的期刊上发表具有一定影响的论文；研究成果具有│ ┃
┃ │估；具有较强的行业研究和国际交往能力。 │较高的学术水平和实践价值，得到业内认可；具有国际权│ ┃
┃ │ │威的资格认证证书（CFA等），符合相关金融从业人员资 │ ┃
┃ │ │格。 │ ┃
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┃贵金属交易研究与开发人才│掌握海内外贵金属交易市场动态及发展趋势；能主持新│具有在海内外金融机构从事贵金属交易与开发的工作经 │ ┃
┃ │产品研发；能对市场交易情况作出深刻分析和判断，出│历；具有较为丰富的贵金属交易研究与开发经验，并得到│ ┃
┃ │具研究报告；具有较强的国际交往能力。 │良好的业内评价；具有国际权威的资格认证证书。 │ ┃
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┃ 银行卡鉴证人才 │通晓海内外各种银行卡的制作和管理标准；熟练掌握银│具有在海内外银行（或其他金融机构）从事银行卡鉴证的│ ┃
┃ │行卡检验、鉴别和评定的专业技术；有较强的沟通协调│工作经历；具有较为丰富的伪卡鉴证经验，在业内具有一│ ┃
┃ │和国际交往能力。 │定的知名度；具有国际权威的资格认证证书。 │ ┃
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┃ 投资银行业务人才 │熟悉经济、金融政策和金融市场；精通IPO、兼并收 │具有在海内外金融机构从事投资银行的工作经历；有担任│ ┃
┃ │购、资产证券化或融资类财务顾问、银团贷款等业务；│投行项目经理的经验，效益在业内名列前茅；取得国际权│ ┃
┃ │具有较强的市场竞争、研究判断、沟通协调和国际交往│威的资格认证证书（CFA等），符合证券承销从业人员资 │ ┃
┃ │能力。 │格。 │ ┃
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┃ 资金交易和资产管理 │熟悉货币市场和资本市场；能主持研究开发资金交易和│具有在海内外金融机构从事资金交易的工作经历；投资业│ ┃
┃ 人才 │资产管理的金融产品；具有较强的投资评估、投资组 │绩良好，取得较好的投资收益；具有国际权威的资格认证│ ┃
┃ │合、风险控制和国际交往能力。 │证书（CFA等），符合相关金融从业人员资格。 │ ┃
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┃ 利率研究人才 │能运用经济、金融理论对海内外的金融市场运行作出深│具有在海内外银行（或其他金融机构）从事利率、汇率研│同前 ┃
┃ │入分析；有较强的数学分析能力，能够根据宏观形势和│究的工作经历；在海内外知名的期刊上发表具有一定影响│ ┃
┃ │市场行情，对利率、汇率的变化趋势作出判断并提出相│的论文；研究成果具有较高的学术水平和实践价值；具有│ ┃
┃ │应建议；具有较强的国际交往能力。 │国际权威的资格认证证书（CFA等）。 │ ┃
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┃ 基金经理人才 │熟悉货币市场、资本市场和基金行业发展趋势；具有财│具有在海内外金融机构从事基金经理的工作经历；具有较│ ┃
┃ │务分析、投资组合、投资估值、风险控制、资产配置等│为丰富的证券分析、行业研究和投资管理经验，投资业绩│ ┃
┃ │方面的技术和能力；具有较强的沟通协调、分析判断、│在行业内居于前列；具有国际权威的资格认证证书（CFA │ ┃
┃ │风险控制和国际交往能力。 │等），符合基金经理从业资格。 │ ┃
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┃ 基金销售人才 │熟悉海内外基金业发展动态与金融市场状况；能制定营│具有在海内外金融机构从事基金销售的工作经历；具有丰│ ┃
┃ │销策略，组织实施和开发市场，并拓展和维护销售渠道│富的基金推广工作经验，销售业绩在同类基金中名列前 │ ┃
┃ │和客户资源；建立健全整体营销网络和客户服务体系；│茅；具有国际权威的资格认证证书，符合基金从业人员资│ ┃
┃ │具有较强的公关营销、沟通协调和国际交往能力。 │格。 │ ┃
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┃ 保险精算人才 │熟悉海内外保险市场和保险产品；能主持并开展保险精│具有在海内外保险公司从事保险精算的工作经历；出具的│ ┃
┃ │算业务；具有较强的研究分析和国际交往能力。 │精算报告能为公司财务、资产、投资、销售和业务管理部│ ┃
┃ │ │门提供较为强大的技术支持；具有中国精算责任人资格或│ ┃
┃ │ │国际权威的资格认证证书（北美ASA、FSA或英国ALA、FIA│ ┃
┃ │ │资格）。 │ ┃
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┃ 再保险业务人才 │熟悉海内外再保险市场和产品，掌握保险精算专业技 │具有在海内外保险、再保险企业从事再保的工作经历；具│ ┃
┃ │能；能主持并开展再保险业务；具有较强的国际交往能│有较丰富的再保险工作经验，取得良好的业绩；具有国际│ ┃
┃ │力。 │权威的资格认证证书（北美FSA、CAS或英国ALA、FIA资 │ ┃
┃ │ │格）。 │ ┃
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┃ 核保核赔人才 │精通核保核赔业务流程，能对所保标的进行风险评估、│具有在海内外保险企业从事核保核赔的工作经历，业绩良│ ┃
┃ │决断；能独立主持并开展承保、核保及理赔工作；具有│好；具有国际权威的资格认证证书。 │ ┃
┃ │较强的国际交往能力。 │ │ ┃
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┃ 财会人才 │掌握国家金融财税政策和国际会计准则；能进行经营预│具有在海内外金融机构从事财务会计的工作经历；具有丰│同前 ┃
┃ │算控制、成本核算、经济效益分析；具有较强的宏观研│富的财务管理、资金运作、会计核算和费用管理经验，并│ ┃
┃ │究、分析判断和国际交往能力。 │主持开展过企业财务运作理论的研究与实践工作；具有注│ ┃
┃ │ │册会计师资格或国际权威的资格认证证书（ACCA等），符│ ┃
┃ │ │合相关金融从业人员资格。 │ ┃
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┃ 审计人才 │掌握金融财务、稽核审计方面的专业知识；能对财务收│具有在海内外金融机构从事内部审计或会计事务所从事上│ ┃
┃ │支、经营管理、经济效益情况实施审计监督，指导开展│市公司、金融行业审计的工作经历；具有丰富的内部控制│ ┃
┃ │企业内部审计活动；具有较强的分析研究、综合判断、│审计和经济效益审计的工作经验，出具的审计报告客观真│ ┃
┃ │组织协调和国际交往能力。 │实，提出的审计建议切实有效；具有注册会计师资格或取│ ┃
┃ │ │得国际权威的资格认证证书（ACCA/CISA等）。 │ ┃
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┃ 法律人才 │精通有关法律法规和政策；熟悉金融机构的运作和金融│具有在海内外金融机构或律师事务所从事法律的工作经 │ ┃
┃ │业务；能独立承办法律业务；有较强的国际交往能力。│历；具有丰富的法律实践经验，业绩良好；具有法律执业│ ┃
┃ │ │资格证书（国家统一司法考试资格等）。 │ ┃
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┃ 信息技术人才 │熟悉金融机构业务运作，具有金融业IT系统开发、升 │具有在海内外金融机构从事信息技术的工作经历；具有主│ ┃
┃ │级、维护管理的能力；掌握IT发展趋势及技术特点，精│持开发和管理大型金融机构信息系统的经验；在金融信息│ ┃
┃ │通主流数据库、网络技术；具有较强的项目管理、组织│技术领域得到较广泛的认可；具有国际权威的资格认证证│ ┃
┃ │推动和国际交往能力。 │书（PMP等）。 │ ┃
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