法律依据：《
中华人民共和国公司法》第
七十三条、第
七十四条、第
七十五条、第
七十六条、第
七十八条、第
七十九条、第
八十条、第
八十二条、第
九十八条、第
九十九条、第
一百条。
（三）未上市股份有限公司发行新股（增资扩股）
1．公司增资扩股申请报告1份（见注1，向市政府提出申请的正式文件，加盖公章，提交申请报告Word格式的电子文档）；
2．未上市股份有限公司发行新股（增资扩股）申请表及电脑申报盘各1份（见注2）；
3．股东大会关于增资扩股的决议以及律师事务所出具的意见书1份（附律师及其机构证明文件）；
4．涉及新增股东的应提交资料1份：
新股东的证明材料（身份证明或法人营业执照及工商登记资料）；
新股东涉及到国有股权的须提交国资部门出具的有关批准文件。
5．公司原有的章程及章程修正案1份；
6．公司近3年财务审计报告1份（以当年利润分派新股的，只需提供当年度财务审计报告）；
7．涉及股份增加的原有股东的有关证明各1份（自然人身份证明，法人的营业执照复印件及工商登记资料）；
8．章程、协议等文件签署人的身份证明或法人代表证明书、委托书，经办人授权委托书及身份证明各1份。
以上材料，除身份证、营业执照、《企业名称预先核准通知书》收取复印件（验原件）外，全部要求报送原件，财务审计报告、批文等在领取批准文件或回复时一并退还。
注1：申请报告格式要求：1．需用公司正式文件格式，向深圳市人民政府提出申请；2．公司经营和财务状况及发行理由；3．发行新股的理由；4．发行新股的数量；5．增发后股份公司的股份总额、每股面值、注册资本；6．增发后股东出资额及出资比例；7．公司签章、日期。
注2：申请人需在深圳市发展和改革局网站（http：//www.szpb.gov.cn）上下载申报软件。填写申报软件时，申请办理事项选择未上市股份有限公司发行新股（增资扩股）申请，填写完成后打印输出申请表，生成申报盘。
法律依据：《
中华人民共和国公司法》第
一百三十七条、第
一百三十八条、第
一百四十一条。
（四）未上市股份有限公司的合并或者分立
1．股份有限公司合并或者分立的申请1份（向市政府提出申请的正式文件，加盖公司印章）；
2．公司合并的，应提交合并各方签定的合并协议书1份；公司分立的，提交达成的分立协议书1份；
3．资产负债表及财产清单1份；
4．在报纸上刊登的3次公告1份（在30日内至少公告3次）；
5．对债权人清偿债务或者提供相应的担保情况1份，以及律师事务所出具的法律意见书1份（附律师及其机构证明文件）；
6．合并或者分立后新公司的章程1份；
7．章程、协议等文件签署人的身份证明或法人代表证明书、委托书，经办人授权委托书及身份证明各1份。
以上材料，除身份证、营业执照、《企业名称预先核准通知书》收取复印件（验原件）外，全部要求报送原件，财务报告、公告等在领取批准文件或回复时一并退还。
法律依据：《
中华人民共和国公司法》第
一百八十二条、第
一百八十四条、第
一百八十五条。
六、申请表格
以发起方式新设立股份有限公司申请表、原有限公司改组为股份有限公司申请表、未上市股份有限公司发行新股（增资扩股）申请表。该表格在深圳市发展和改革局网站（http：//www.szpb.gov.cn）上下载申报软件。
七、行政许可申请受理机关
深圳市发展和改革局。
八、行政许可决定机关
深圳市人民政府（授权深圳市发展和改革局审批）。
九、行政许可程序
（一）收发文窗口受理申报。
（二）审批人员初审，拟报初审意见。
（三）局、处领导复审，签发批准文件或回复。
（四）收发文窗口发放批文或回复，并按规定退还部分材料原件（财务审计报告、批文、股权转让合同等）。
十、行政许可时限
自受理之日起15个工作日内完成。
十一、行政许可证件及有效期限
同意批准的，发放深圳市人民政府批文，需在6个月内向企业注册登记机关办理登记或变更手续。
十二、行政许可的法律效力
取得批文后方可办理股份有限公司的注册登记或变更手续。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
由企业注册登记机关年审，批准机关不参加年审。
原有限公司改组为股份有限公司申请表
时间： 年 月 日
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┃一、原有限责任公司基本情况 ┃
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┃公司名称： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃注册地址： ┃
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┃注册资本： │法人代表： ┃
┠─────────────────┴─────────────────┨
┃二、原公司股权情况 ┃
┠──┬──────────────┬────────┬────────┨
┃序号│ 股东名称 │ 出资额（万元）│出资比例（% ） ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 1 │ │ │ ┃
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┃ 2 │ │ │ ┃
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┃ 3 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 4 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 5 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 6 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 7 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 8 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 9 │ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ 10│ │ │ ┃
┠──┼──────────────┼────────┼────────┨
┃ │ 其他 名股东（材料另附）│ │ ┃
┠──┴──────────────┼────────┼────────┨
┃ 合计 │ │ 100% ┃
┠─────────────────┴────────┴────────┨
┃三、改组后股份有限公司的股权情况 ┃
┠──┬───────────┬────┬───────┬───────┨
┃序号│ 股东名称 │出资方式│认股额（万元）│股份比例（% ）┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 1 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 2 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 3 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 4 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 5 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 6 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 7 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 8 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 9 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 10│ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ │其他名股东（材料另附）│ │ │ ┃
┠──┴───────────┴────┼───────┼───────┨
┃ 合计 │ │ 100% ┃
┠───────────────────┴───────┴───────┨
┃四、公司成立宗旨： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃五、公司经营范围： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃六、原有限公司签章： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃七、申报单位及联系人情况 ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位名称： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位地址： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位代码： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃联系人姓名： 联系人电话： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃联系人手机： 联系人传真： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃邮政编码： 联系人电子邮件： ┃
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附表：
（申报材料情况）
注：此表由深圳市发展和改革局填写
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┃ 序号 │ 材料名称 │份数│原件│复印件┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 1 │股份制改组总体方案 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 2 │股东会关于同意公司改组的决议及法律意见书│ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 3 │发起人协议书 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 4 │原公司章程、股份有限公司章程（草案） │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 5 │名称变更核准通知书或字号查询证明 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 6 │资产评估报告或审计报告 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 7 │国有资产管理部门批准文件 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 8 │原公司营业执照及登记资料 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 9 │股权转让协议（合同） │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 10 │发起人资格证明文件 │ │ │ ┃
┠───┼────────────────────┼──┼──┼───┨
┃ 11 │章程、协议等文件签署人身份证明，经办授权│ │ │ ┃
┃ │委托书及身份证明 │ │ │ ┃
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以发起方式设立股份有限公司申请书
时间： 年 月 日
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃一、（拟设立）股份有限公司基本情况 ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃公司名称： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃注册地址： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃公司股份总额： 万股，每股面值 元 ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃二、各发起人认购股份数额 ┃
┠──┬───────────┬────┬───────┬───────┨
┃序号│ 股东名称 │出资方式│认股额（万元）│股份比例（% ）┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 1 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 2 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 3 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 4 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 5 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 6 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 7 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 8 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 9 │ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ 10│ │ │ │ ┃
┠──┼───────────┼────┼───────┼───────┨
┃ │其他名股东（材料另附）│ │ │ ┃
┠──┴───────────┴────┼───────┼───────┨
┃ 合计 │ │ 100% ┃
┠───────────────────┴───────┴───────┨
┃三、公司成立宗旨： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃四、公司经营范围： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃五、募集资金主要投向及盈利预测： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃六、发起人签章： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃七、申报单位及联系人情况 ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位（人）名称： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位地址： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃申报单位代码（个人身份证号码）： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃联系人姓名： 联系人电话： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃联系人手机： 联系人传真： ┃
┠───────────────────────────────────┨
┃邮政编码： 联系人电子邮件： ┃
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