三、加强对资本市场和中介股份机构的监督管理，提高执业水平
进一步规范证券、期货经营机构的经营行为。证券、期货经营机构要进一步完善公司治理结构和内控机制，强化对分支机构的集中统一管理，严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益。完善以净资本为核心的风险监控指标体系，监督证券、期货公司实施稳健的财务政策。鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合等方式做大做强。
扩大市场开放程度。通过优惠政策，吸引国内外的券商在宁夏设立营业部或组建合资证券经营机构。吸引资本市场高素质人才到宁夏交流、发展。西北证券公司在股权重组后，要坚持走金融创新之路，在规范经营的前提下努力拓展业务范围，力争在项目融资、资产管理、企业并购、公司理财等方面有所作为。
加强对会计师事务所、律师事务所和资产评估机构的管理，规范发展证券、期货投资咨询机构、证券资信评级机构，提高诚信责任和专业化水平。
四、加强诚信建设，提高监管水平
强化上市公司及其他信息披露义务人的责任，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。要通过法律约束、行政监管和自律监管，健全弘扬诚信、惩戒失信的资本市场信用体系。加快建设资本市场参与主体和个人信用服务系统。对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决执行市场禁入政策。
贯彻《
行政许可法》，推进依法行政，提高执法人员的自身素质和执法水平。证券业监管部门要树立与时俱进的监管理念，建立健全与资本市场发展阶段相适应的监管方式，完善监管手段，提高监管效率。要完善集中决策、统一协调、辖区监管为主要内容的监管体制改革。要提高各类行政处罚、处罚执行和诉讼复议案件的办案质量，建立非行政处罚性监管措施的实施及跟踪机制。
发挥证券、期货业协会和上市公司董秘协会的自律管理作用，引导和加强新闻媒体对证券期货市场的宣传和监督。
五、培育后备上市企业资源
充分发挥政府在资本市场发展中的宏观调控作用。政府要高度重视企业上市工作，加强和改善对上市公司的宏观引导和微观服务，把资本市场的发展纳入地方经济发展的规划中，明确负责企业上市的专门机构及其职能，制定政策，达成共识，形成合力，共同推动企业走向资本市场。
