第十七条 自治区本级试点企业申请股权激励试点报告经其行业主管部门或集团公司母公司初审后，报自治区财政厅会同自治区科技厅审批；无主管部门的，按企业第一大股东归属关系上报。自治区地州市（县）级试点企业申请股权激励试点报告由同级财政部门、会同科技部门初审后，报自治区财政厅会同自治区科技厅审批。
第十八条 试点企业上报的股权激励试点申请报告应包括如下文件资料：
（一）试点企业关于股权激励试点的申请报告。
（二）行业主管部门、集团公司母公司或地州市级财政、科技部门出具的初审意见。
（三）试点企业章程。
（四）试点企业基本情况，包括：试点企业主营业务；股本（资本）总额、国有股本（资本）总额、股权（份）结构及出资方式；职工情况（含经营管理人员和科技人员情况）；执行的财务、内部工资分配和员工效绩考核评价等制度；近3年经济效益状况及净资产增值情况，未来3年经济效益及国有资产保值增值情况预测；企业主要技术状况，未来3年技术创新及技术储备能力；经专家论证的企业发展战略和实施计划等。
（五）试点企业近3年（以企业申报试点时最近一个会计年度计算，下同）财务审计报告，中介机构出具的审计报告中应说明净资产增值部分是否属于税后利润形成。
（六）资产评估报告及资产评估项目备案表。
（七）试点企业股权激励方案，包括：股权激励的具体对象，股权激励方式及奖励数额计算依据，股权（份）来源，股本设置；股权激励对象持股份额及持股期限；关于股权激励对象的效绩考核评价；出售股权（份）的价格系数及计算依据和方法；涉及技术折股激励方式的，应提交专利证书或专家评审意见，以及该项技术近3年获得税后利润情况；根据《
企业国有资本与财务管理暂行办法》规定，试点企业财务考核与评价情况。
（八）自治区科技厅认定的高新技术企业资质文件复印件，含《高新技术企业认定证书》、《高新技术产品认定证书》等。
（九）试点工作实施方案，包括试点工作的组织领导、工作时间及进度安排等。
第十九条 对于材料齐备的股权激励试点申请报告，自治区财政厅、自治区科技厅要在15个工作日内下达批复文件。
