大力推动证券交易所债券市场与银行间债券市场、柜台市场的统一互联和登记结算体系的整合，巩固全国债券交易中心地位。积极推动债券市场发展，鼓励债券市场交易制度和品种创新。在严密防范和控制风险的基础上，积极培育合格的企业债券发行主体，进一步扩大企业债券发行上市的规模。探索建立多种形式的偿债保障机制。
大力支持上海期货交易所进一步做大现有品种的市场规模，稳步推进期货市场发展，不断推出具有价格发现和套期保值功能的大宗商品期货品种，推动股指期货、国债期货、期权等金融衍生品交易试点，建成规范、高效、透明，具有国际影响力的综合性期货交易所。
规范发展产权交易市场。进一步完善产权交易规定，支持上海联合产权交易所规范发展，提升服务功能，提高市场参与度，增强资源配置能力和市场辐射力，依托长江流域产权交易共同市场平台和国内外分支机构，建成全国性的综合产权交易大市场之一。
四、扩大直接融资规模，推动上市公司购并重组和规范运作，全面提高上海上市公司质量
采取有效措施，扩大直接融资规模。加大上市资源的培育力度，切实做好优势企业改制上市工作。积极创造条件，支持上市公司发行股票和债券进行直接融资，利用资本市场做优做强。鼓励发展前景良好、符合条件的大型企业集团通过各种方式整体上市。
完善鼓励上市公司重组发展的政策，明确重组责任，提高重组效率，降低重组成本。支持上市公司与上海国有资产战略调整和产业结构优化联动，消除部门、行业、地区和所有制的限制。通过吸收合并、定向回购、定向增发等各种重组创新，开展以市场为主导、有利于持续发展的并购重组，不断提高上市公司的质量和经营业绩。
督促上市公司规范运作，完善公司治理结构，加强投资者关系管理，注重对投资者的回报。强化董事和高级管理人员的诚信责任，建立失职追究制度。
积极探索在上海上市公司中率先建立多种形式的激励和约束机制。
五、鼓励合规资金入市，集聚和发展机构投资者
积极推动上海各类合规资金有序进入资本市场。规范上海社保基金、企业年金以及各类公益性基金的证券投资行为，建立上述各类资金委托符合条件的专业证券投资机构进行投资管理的机制。大力支持和推动银行业、证券期货业、保险业在业务合作方面的创新，形成资本市场、货币市场和保险市场联动发展的格局。
