(五)企业发展战略和实施计划；
(六)近3年经注册会计师审计的财务报告；
(七)企业员工效绩考核评价制度(包括员工岗位职责核定、效绩考核评价指标和标准、年度效绩责任目标、考核评价程序和奖惩细则等内容)；
(八)企业内部财务核算制度；
(九)企业章程；
(十)营业执照副本(复印件)、国有资产产权登记证副本(复印件)；
(十一)其他材料。
第四章 股权激励的对象
第十二条 股权激励的对象包括对试点企业的发展做出突出贡献的科技人员和经营管理人员(以下统称有关人员)。
第十三条 对企业的发展做出突出贡献的科技人员，是指企业关键科技成果的主要完成人，重大开发项目的负责人，对企业主导产品或核心技术做出重大创新或改进的主要技术人员。
第十四条 对企业的发展做出突出贡献的经营管理人员，是指参与企业战略决策，领导企业某一主要业务领域，全面负责实施某一领域业务工作并做出突出贡献的中高级经营管理人员。
第十五条 试点企业股东大会或董事会根据员工效绩考核结果，确定股权激励对象的具体范围。
第五章 股权激励的方式
第十六条 试点企业股权激励方式包括奖励股权(份)、股权(份)出售、技术折股。
(一)奖励股权(份)。企业按照一定的净资产增值额，以股权方式奖励给对企业发展做出突出贡献的科技人员。
(二)股权(份)出售。根据对企业贡献的大小，按一定价格系数将企业股权(份)出售给有关人员。价格系数应当在综合考虑净资产评估价值，净资产收益率及未来收益等因素的基础上合理确定，但股权(份)出售价格不得低于每股人民币1元。
(三)技术折股。科技人员以个人拥有的专利技术或非专利技术(非职务发明)，作价折合为一定数量的股权(份)。采用技术折股方式时，应该评估作价入股。
第十七条 试点企业根据实际情况选择采用上述股权激励方式。用于奖励股权(份)和股权(份)出售以价格系数体现的奖励总额之和，不得超过试点企业近3年税后利润形成的净资产增值额的35%，其中，奖励股权(份)的数额不得超过奖励总额之和的一半。条件成熟的试点企业，从2003年末起实施首次股权激励，以后再实施周期不得少于3年一次。
