深圳市国有资产管理办公室关于印发
《上市公司国有股质押备案程序规定》的通知
（2002年1月18日 深国资办［2002］13号）
为了加强对市、区属国有企业所持上市公司国有股质押活动的管理，规范上市公司国有股质押的备案管理工作。根据《
财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企［2001］651号）的规定，结合我市国有资产管理情况，我办制定了《上市公司国有股质押备案程序规定》，现予印发，请遵照执行。执行中有何问题，请及时告深圳市国有资产管理办公室。
上市公司国有股质押备案程序规定
第一条 为了加强对市、区属国有企业所持上市公司国有股质押活动的管理，规范上市公司国有股质押的备案管理工作。根据《
财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企［2001］651号）的规定，结合我市国有资产管理情况，制定本规定。
第二条 市、区属国有企业所持上市公司国有股质押，必须符合下列条件：
（一）国有股用于银行贷款质押或发行企业债券质押；
（二）用于质押的国有股不在法律限制转让期限内；
（三）国有股用于国有股股东及其全资或控股子公司质押；
（四）质押国有股数量未超过国有股股东所持该上市公司国有股总额的50％；
（五）国有股质押已进行了充分的可行性论证，有符合规定的资金用途和还款计划；
（六）质押经股东单位董事会审议决定；不设董事会的，由总经理办公会议决定。
第三条 市、区属国有企业所持上市公司国有股质押备案，应向市国有资产管理办公室（以下简称市国资办）提交以下资料：
（一）市级资产经营公司或区国有资产管理部门同意提交备案的文件；
（二）国有股股东持有上市公司国有股的证明文件；
（三）质押的可行性报告及公司董事会的审议决定；不设董事会的，提交总经理办公会的审议决定；
（四）质押协议副本；
（五）资金使用及还款计划；
（六）关于国有股质押的法律意见书。
