甘肃省人民政府办公厅转发中国证监会
兰州监管特派员办事处等部门关于联合打击非法证券、
期货交易活动的意见的通知
（甘政办发〔２０００〕５号 ２０００年２月１４日）
各地行政公署，各市、自治州人民政府，省政府各部门，中央驻甘各单位：
中国证监会兰州监管特派员办事处、省工商行政管理局、省公安厅《关于联合打击非法证券、期货交易活动的意见》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。
目前，我省部分地区不同程度地存在着非法证券、期货交易的问题，加大了投资者的风险，影响了社会的稳定，不利于证券、期货市场的规范发展。对此，各地、各部门要引起高度重视，紧密配合，严厉查处，维护我省证券、期货市场的健康稳定发展。
关于联合打击非法证券、期货交易活动的意见
（中国证监会兰州监管特派员办事处、
省工商行政管理局、省公安厅）
最近几年，一些不具有证券、期货经营资格的机构（公司），打着“投资咨询、财经服务、信息咨询、商贸经营”等招牌，违反证券管理有关条例和《
证券法》有关规定，非法开设证券、期货交易场所，以“高额融资、高额回报、以小博大、只赚不赔”为诱饵，诱骗群众入场交易，并通过假融资、对堵等非法手段，大量侵吞入场交易者的资金，群众投诉、上访增多，造成了社会的不稳定。对此，工商、公安和证券监管部门在省政府的统一部署下多次采取行动进行查处，并利用宣传媒体开展了各种形式的宣传教育活动，有力地打击了非法证券、期货交易活动。但目前仍有个别公司继续从事或变相从事非法证券、期货交易活动。为了维护正常的金融秩序，保持我省证券、期货市场的规范运作和稳定发展，更有效地查处和取缔非法证券、期货交易活动。现提出如下意见：
一、加强领导，继续加大查处和取缔非法证券、期货交易活动的力度。各地查处取缔工作由各级政府统一领导，统一部署，工商、公安、证券部门要在当地政府的领导下，加强日常的监督和查处工作。通过投诉、举报和日常检查发现的线索，要跟踪调查，摸底排队，集中力量，坚决依法取缔，遏制非法交易活动的滋生蔓延。
二、建立查处和取缔非法证券、期货交易责任制度。证券监管、工商、公安等部门要明确分工，规范协作，联合行动。对非法开设证券交易场所的机构，通过合法证券营业部正常入市交易的，由证券监管部门牵头，工商、公安等部门配合查处和取缔；对已办理工商营业执照但超经营范围从事期货经纪和交易的，并通过合法期货营业部正常入市交易的，由工商部门牵头，证券监管、公安等部门配合查处和取缔；对非法开设证券、期货交易场所，没有通过合法证券、期货营业部正常入市交易，采取假融资、对赌、对冲等手段诈骗投资者的机构，由公安部门牵头，证券监管、工商部门配合查处和取缔。
