▲证券商于场内设置的证券买卖记录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。
　　▲股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日）以后办理交割者，应为除息或除权交易。
　　▲凡一次买卖同一上市股票市值在人民币５０００００万元以上者，为巨额证券买卖，其买卖办法由交易所另订，报请主管机关批准后实施。
　　４．上市公司的稽核
　　证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。
　　▲上市公司有下列事项之一者，交易所对其上市的证券得报请主管机关核准限制或变更原有交易方式，或予以停牌、下市。
　　（１）公司累积亏达实收资本额二分之一时；
　　（２）公司资产不足抵偿其所负债务时；
　　（３）资产净值已低于实收资本额四分之三者；
　　（４）有银行退票或拒绝往来的事项者；
　　（５）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定的；
　　（６）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不为解释者；
　　（７）在深圳市设置证券过户机构后未经主管机关批准后而撤消的。
　　交易所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可报请主管机关核准后实施。
　　▲上市公司有下列事情之一者，交易所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或下市：
　　（１）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营的；
　　（２）公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的；
　　（３）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；
　　（４）公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的；
　　（５）经法院裁定宣告破产者；
　　（６）违反政府法令或不履行交易所有关规章规定者；
　　（７）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的；
　　（８）经依前条规定对其上市证券限制或变更交易方式后，仍未能改善其情况的；
　　（９）债券偿还期满应为终止上市的。
　　交易所基于其他正当理由对上市证券认为应停牌或下市的，可报请主管机关办理。
　　５．结算与交割