深圳经济特区证券管理暂行办法
（深圳市政府 一九九一年十月一日）
第一章 总则
第一条 为了促进深圳经济特区（以下简称特区）的经济发展，维护证券市场的正常秩序，特制定本办法。
第二条 特区范围内有价证券的募集、发行、交易及其管理，均适用本办法。
本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。
第三条 中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。
第四条 依本办法规定提供给主管机关、交易所以及向社会投资公众公布和公告的一切文件、报告必须真实无误，无重大遗漏。任何虚假表示，有意隐瞒重要相关事实以及因疏忽而造成重大缺欠者，均得按本办法的有关规定条款加以处罚。
违反前款规定的，对善意取得其他有价证券的他人所受损害负赔偿责任。
第五条 除本办法其他章节另有规定外，本办法中涉及的下列词汇具有其相应意义或内容：
（一）有价证券，是指依本办法募集、发行的股票、债券和其他有价证券。
新股认购权利证书及各种有价证券的价款缴纳凭证，视为有价证券。
（二）公司，是指在特区内依法注册登记，并依本办法募集、发行有价证券的公司（不包括外商独资企业）。
（三）发行人，是指募集及发行有价证券的公司，或募集有价证券的发起人。
（四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。
（五）发行，是指发行人在募集后制作并交付有价证券的行为。
（六）大股东，是指持有公司已发行股份总额５％以上的股东。
（七）会计师，是指经主管机关特许或由主管机关授权交易所特许的中国注册会计师。
（八）证券商，是指经主管机关发给特许执照、经营证券业务的证券经营机构。
１．从事有价证券承销业务的，为证券承销商。
２．从事有价证券自营买卖业务，为证券自营商。
３．从事有价证券买卖的经纪人业务的，为证券经纪商。
（九）承销，是指证券商依约定包销或代销有价证券的行为。
（十）包销，是指证券商购买发行人的全部证券，然后再向公众发售的承销方式。
（十一）代销，是指证券商代理发售证券，发售结束时，将未销售的证券全部退还给发行人或包销人的承销方式。
（十二）自营买卖，是指证券商以自己的名义用自己的帐户买卖证券，从中取得盈利的行为。
（十三）经纪人业务，是指证券商代理客户买卖证券，从中收取手续费的行为。
（十四）上市，是指在交易所挂牌买卖有价证券的行为。
（十五）集中交易，是指在交易所竞价买卖上市有价证券的行为。
（十六）柜台交易，是指在证券商柜台买卖非上市有价证券的行为。
