第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（１）证券公司三百平方米以上；
（２）证券交易营业部二百平方米以上；
（３）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（４）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（１）符合银行业管理的安全要求；
（２）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（３）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（４）传真机一台；
（５）汽车一辆；
（６）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（７）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（８）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（１）证券公司（包括总部）三十人以上；
（２）证券交易营业部二十人以上；
（３）证券公司分支机构十二人以上；
（４）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（１）专职财务人员不少于二人；
（２）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（３）柜台业务人员不少于八人；
（４）内部管理人员不少于一个；
（５）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
