第五章 证券商、交易所、登记公司
第四十七条 证券商须经主管机关批准，并凭主管机关发给的经营证券业务许可证到深圳市工商行政管理局（以下简称市工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。
第四十八条 证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：
（一）名称、住所；
（二）注册资本；
（三）机构组织形式；
（四）董事、监事、经理的业务简历和持有有限股份公司的股份的情况；
（五）章程及内部规章制度；
（六）从事证券业务的方式；
（七）主管机关为保护公共利益和投资者合法权益所必需的其他事项。
第四十九条 证券商可申请从事证券承销、自营买卖和代理买卖业务。同时经营股票自营买卖和代理买卖业务的，须将其自营买卖和代理买卖业务分开。
证券商只能经营主管机关批准的证券业务及与证券相关的业务。
证券自营商持有的股票，不得超过其资本金或证券营运资金的８０％。
第五十条 证券商的下列行为，须经主管机关批准，并到市工商局办理有关手续：
（一）变更其名称或住所；
（二）变更资本总额；
（三）证券经营机构的合并；
（四）停止经营证券业务或者解散。
证券商有本条第四款的行为时，必须妥善结束其正在进行的证券交易和其他活动。
第五十一条 证券商发生下列行为时，主管机关可取消其经营证券业务的资格，并责令其在１８０天内结束全部证券业务。
（一）资本总额下降到主管机关规定的最低限以下；
（二）违反市政府有关规定和主管机关规定的证券商的资格要求；
（三）业务和资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险；
（四）领取经营证券业务许可证和营业执照超过９０天未开始营业，或开业后擅自停止营业连续３０天以上。
第五十二条 证券商应执行《深圳证券经营机构会计核算有关规定》，并在规定的时限内向主管机关报送营业报告书。
第五十三条 为保护公共利益和投资者合法权益，主管机关可责令证券商提交有关的财务或业务报告及资料，检查其营业帐簿或其它有关物件。如发现有违反本办法及情形紧急的，主管机关可封存或调取有关物件。
第五十四条 深圳证券交易所（简称交易所）须经中国人民银行批准设立，为非盈利性的会员制事业法人。
第五十五条 交易所实行理事会领导下的总经理负责制。理事会由证券商、登记公司、主管机关和政府委派的人士共同组成。理事长、副理事长由理事会提名报中国人民银行批准。总经理、副总经理由理事长提名，理事会通过，报主管机关核准。
第五十六条 交易所为深圳有价证券集中交易的场所，其主要职能如下：
