八、有上海市Ｂ股经营业务资格的券商须在每年四月五日前，将公司上一年度经注册会计师审核的年报（包括资产负债表、损益表）和Ｂ股业务年度总结报告报送市证管办。
九、市证管办依照有关法规及本规定，可随时派员或委托专业性中介机构对具有上海Ｂ股经营业务资格的券商进行检查。
十、券商如在上海Ｂ股经营业务资格申报材料中有严重失实或重大遗漏的、或在从事Ｂ股业务活动中有违法、或违背本规定行为的，市证管办可视情节轻重分别给予以下处理：
１．口头警告；
２．书面通报；
３．没收非法所得；
４．五万美元以上二十万美元以下的罚款；
５．停止部分或全部上海Ｂ股经营业务。
以上处罚可以并处。
十一、本规定解释权属上海市证券管理办公室。
十二、本规定自发布之日起执行。
附表一：上海市人民币特种股票经营业务申请表
附表二：年度证券业务汇总表（申请用）
附表三：上海Ｂ股业务季（年）年报表
附表一：
上海市人民币特种股票经营业务申请表
填表日期 年 月 日
┌─────────────────┬────────────────┐
│ 公司名称（中文） │ （英文） │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 金融业务许可证号 │ 外汇业务许可证号 │
├─────────────────┴────────────────┤
│ 成立时间 注册资本（ＲＭＢ） （ＵＳＤ） 注册地址 │
├──────────────────────────────────┤
│ 电话 传真 邮政编码 │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 公司法定代表人 │ Ｂ股业务负责人 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 公司最大控股者 │ 控股比例 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ ＊上海证券业务部地址 │ ＊主要负责人 │
├─────────────────┴────────────────┤
│ ＊电话 传真 邮政编码 │
├──────────┬─────────────────┬─────┤
│ 申请种类 │ 上海Ｂ股经营资格（有限制） │ │
│ ├─────────────────┼─────┤
│ │ 上海Ｂ股经营资格（无限制） │ │
├──────────┼─────────────────┴─────┤
│ 公司法定代表人 │ 公司盖章 │
│ 签名： │ │
├──────────┴───────────────────────┤
│ ＊：若无此项，可以免填 │
│ 备注： │
└──────────────────────────────────┘
附表二：
一九 年度证券业务汇总表（申请用）
填表单位名称 年 月 日
┌─┬──────────┬───────┬──────┬──────┐
│ │ 主承销（Ａ股、Ｂ股 │ 公司名称 │ 承销量 │ 承销方式 │
│ │ 或Ｈ股）业务 ├───────┼──────┼──────┤
│投│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┼──────┤
│ │ 分销（Ａ股、Ｂ股或 │ 公司名称 │ 承销量 │本公司承销量│
│资│ Ｈ股）业务 ├───────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┴──────┤
│银│ 财务顾问业务 │ 公司名称 │ 服务方式和内容 │
│ │ ├───────┼─────────────┤
│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┬──────┤
│行│ 资金拆借业务 │ 拆入 │ 拆出 │ 净拆入 │
│ │ ├───┬───┼───┬──┼──┬───┤
│ │ │笔数 │金额 │笔数 │金额│笔数│金额 │
│ │ ├───┼───┼───┼──┼──┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────┴───┴───┴───┴──┴──┴───┤
│ │ 国债承销量 万元 债券承销量 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 万元 总承销量 万元 │
├─┼────────────────────────────────┤
│ │ Ａ股 万元 基金 万元 │
│交├────────────────────────────────┤
│ │ 国债现货 万元 国债期货 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│易│ 国债回购 万元 法人股 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 万元 总交易量 万元 │
├─┴────────────────────────────────┤
│ 备注： │
│ │
└──────────────────────────────────┘
附表三：
上海市Ｂ股业务季（年）度报表
填表单位 年 月 日
┌─┬────────────────┬───────────────┐
│ │ 担任主承销商公司数 │ 公司名称及承销量 │
│承├────────────────┼───────────────┤
│ │ 担任分销商公司数 │ 公司名称及承销量 │
│ ├────────────────┴───────────────┤
│销│ 其他 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 总承销量 万元 折美元 万元 │
├─┼─────┬───┬───┬───┬────┬──┬───┬──┤
│ │栏 数 │上期数│本期发│本期累│栏 数 │上期│本期发│本期│
│ │ 目 量 │ │生 │计 │ 目 量│数 │生 │累计│
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┬──┼──┼───┼──┤
│ │上交所Ｂ股│ │ │ │自│ │ │ │ │
│ │席位数 │ │ │ │ │交易│ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ │量 │ │ │ │
│交│境外代理商│ │ │ │营│ │ │ │ │
│ │数 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┼──┼──┼───┼──┤
│ │境外投资者│ │ │ │经│交易│ │ │ │
│ │开户数 │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│易│ │ │ │ │ │境外│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ ├──┼──┼───┼──┤
│ │境内代理人│ │ │ │纪│交易│ │ │ │
│ │开户数 │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │境内│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┴──┤ │ │ │
│ │总开户数 │ │ │ │总交易量│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┴─────┴───┴───┴───┴────┴──┴───┴──┤
│ 备注： │
│ │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 填表人： │ 公司盖章 │
│ │ │
└─────────────────┴────────────────┘
